100%减免：安信证券、东北证券、中泰证券！

全国股转公司发布2022年三季度做市商评价结果

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自全国股转公司的最新公告显示，13家做市商获得2022年三季度做市交易经手费减免资格。而在全免名单中，出现了一家新面孔。

13家券商做市交易经手费减免

2022年10月19日，全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统做市商评价指引（试行）》，发布了对2022年三季度开展做市业务的69家做市商的评价结果。三家券商综合排名位于前5%，做市交易经手费减免比例为100%，分别是：

安信证券股份有限公司；

东北证券股份有限公司；

中泰证券股份有限公司；

三家券商综合排名在前5%至前10%之间，经手费减免比例为70%，分别是：

开源证券股份有限公司；

联储证券有限责任公司；

上海证券有限责任公司；

七家券商综合排名在前10%至前20%，减免比例为50%，分别是：

申万宏源证券有限公司；

九州证券股份有限公司；

广发证券股份有限公司；

中山证券有限责任公司；

万和证券股份有限公司；

首创证券股份有限公司；

海通证券股份有限公司。

根据《全国中小企业股份转让系统做市商评价指引（试行）》，前述13家做市商获得做市交易经手费减免资格，合计减免做市交易经手费约360余万元，占2022年三季度做市商经手费总额的69.13%。

东北证券升至第一档

对比2022年二季度减免名单，本期减免名单有明显变化。

安信证券重回榜首；东北证券从第二档升至第一档，中泰证券依然位列第三。

第二档券商全数变动，其中，开源证券“滑档”，联储证券和上海证券“升级”。

广发证券、中山证券、万和证券、首创证券依然位于三档。申万宏源证券和九州证券下滑一档。海通证券一季度位于第三档，二季度“消失”之后，本期重回减免名单。

行家查看了本期升级的四家券商。东北证券在2021年报中对新三板业务有如下表述：

报告期内，公司做市业务以提高业务竞争力、为市场提供更多流动性服务为主要目标，积极开展做市交易撮合，提升优质企业项目储备数量，新增投资项目较多，较好把握了市场机会。同时，公司持续加强投后主动管理，优化持仓结构，提高做市业务持续盈利能力，整体投资收益率大幅跑赢市场指数。截至报告期末，公司累计做市企业80家，位列行业第4位，并获得“2021年度优秀流动性提供做市商”荣誉。

2022年中报，东北证券有更为详细的披露：

报告期内，公司坚持立足“中小创新企业投行”定位，在股转业务方面着力构建差异化、特色化的业务优势。一方面，确立“特色行业+重点区域”的中小企业综合金融服务模式，深入研究并确定首批特色行业，加快对环渤海、长三角、珠三角等重点区域的业务布局；另一方面，着力重构组织管理体系，重塑组织运营模式，统筹调度开展新三板与北交所业务的承揽承做与管理研究等各项工作，通过组织协同与资源协同打造更好的业务服务体系。2022年上半年，公司推荐4家企业完成新三板挂牌，行业排名第3位；截至报告期末，公司累计完成挂牌企业358家，行业排名第8位；督导新三板挂牌企业194家，行业排名第8位，其中创新层企业42家，行业排名第9位。

联储证券2021年报披露，公司积极响应国家战略，分别在创业板、北交所等重点板块进行开拓布局。公司共承做再融资项目3单；共储备北交所IPO项目1单，新三板推荐挂牌项目2单。此外，公司完成1单新三板定向增发项目，持续督导新三板挂牌企业7家，另有1家企业持续督导转入中。

行家查看了上海证券2021年报，海通证券2021年报和2022年中报，没有发现涉及新三板业务的章节。

做市股票成交金额突破百亿

股转公司表示，做市商评价体系通过做市规模、流动性提供和报价质量3个维度的7项具体评价指标，鼓励新三板做市商扩大做市业务规模，积极参与做市交易，提升做市报价质量，更好发挥做市交易制度在股票价值发现、流动性改善等方面制度优势。

自2019年做市商评价实施以来，基本实现了引导做市商积极合规开展做市业务的制度初衷，通过交易经手费减免切实降低做市业务成本，形成评优做市商行业示范，持续激发市场活力。

2022年三季度做市交易稳定向好，做市股票总成交金额达到111.4亿元，占全市场成交总额过半。

做市商制度对改善市场流动性水平、促进股票价格发现、形成市场良性循环等方面具有重要意义，做市商评价工作，是全国股转公司坚持和鼓励大力发展做市交易的重要制度保障。

下一步，全国股转公司将持续评估制度实施效果，研究优化评价激励机制，坚持开展做市商评价工作进一步推动做市商制度持续健康发展。

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