爱建证券董事长、总经理、董秘全体被监管警示，麻烦不小

爱建证券连收内控合规罚单，半数高管被监管警示

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“爱国建设”的寓意命名的爱建证券，近期连收监管罚单，涉及公司治理方面的多项违规问题。

监管点名公司治理违规

日前，上海证监局“火力全开”，对爱建证券及其高管连发四份监管函。

细看监管函，上海证监局点名爱建证券在公司治理方面存在四项违规行为：

一是董事会、监事会未完全按照有关法律法规和公司章程运作，不符合《证券公司治理准则》第四十三条、第四十四条、第四十五条、第六十六条第一款的规定。

二是审计委员会中独立董事均不符合从事会计工作5年以上的条件，不符合《证券公司治理准则》第四十二条第二款的规定。

三是未按照穿透原则将股东的控股股东、实际控制人等作为自身的关联方进行管理，违反了《证券公司股权管理规定》第二十八条第二款的规定。

四是自2021年9月1日至今，董事长代行合规总监职务时间已超过六个月，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十条第一款的规定。

上海证监局指出，上述问题反映出爱建证券公司治理结构不健全、内部控制不完善，并对其采取出具监管警示函的监督管理措施。

半数主要高管同被警示

同时受罚的，还有包括爱建证券董事长和总经理在内的三名主要高管。

具体来看，黎作强作为爱建证券董事长，冯贇（yūn）作为董事会秘书，对前述四项违规问题负有管理责任。祝健作为爱建证券董事、相关专门委员会成员和总经理，对前三项问题负有管理责任。

根据《证券公司股权管理规定》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，三位高管因此均被监管警示。

从中证协列示的券商高管列表来看，爱建证券现有六名主要高管，本次被罚高管达到半数。

通过证监会和中证协的公开信息，行家了解了三位高管的背景资料。

黎作强生于1966年6月，湖北咸宁人氏，硕士学历。早年任职于国泰君安上海分公司。2006年12月，获准担任国泰君安上海水城路证券营业部（现为国泰君安上海天山路证券营业部）副总经理（主持工作）。2016年7月，他获得证券公司高级管理人员任职资格。2017年3月离职注销。2022年5月，黎作强登记执业于爱建证券。

冯贇，身份证归属地上海，本科学历。他自2010年6月起登记执业于爱建证券。2013年1月，他获得证券公司高管任职资格。

祝健，硕士学历，早年曾在于大通证券和新时代证券（现名诚通证券）任职。他于2009年4月加入西部证券，2012年10月成为保荐代表人。2017年7月加入爱建证券，同年9月登记执业为保荐代表人。

值得一提的是，爱建证券现有保代13名，其中6名保代曾经签署过项目。而总经理祝健名下6个项目，但在爱建证券未有新的项目。

两家上市公司间接持股

说来，爱建证券在中证协列表中按字母顺序排名最前。而其股东方，也颇有传奇色彩。

股权穿透信息显示，爱建证券现有三家股东：上海陆家嘴金融发展有限公司（简称：陆家嘴金融）持股51.137%；上海爱建集团股份有限公司（简称：爱建集团，股票代码：600643.SH）持股40.454%；上海方达投资发展有限公司（简称：方达投资）持股8.409%。

公开信息显示，陆家嘴金融为上市公司上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（简称：陆家嘴，股票代码：600663.SH）的全资子公司。爱建集团则是方达投资的控股股东。

也就是说，爱建证券几乎全部的股权，分别由陆家嘴和爱建集团两家上市公司控制。不过，两家上市公司均未将爱建证券作为控股券商子公司进行信息披露。

半年报业绩掉头向下

据中证协2021年度券商排名，爱建证券的营业收入在106家券商中排名第98位，净利润排名第87位。占比较大的经纪业务收入、融资类业务利息收入和投资银行业务收入分列第83、84、85位。

2022年上半年，爱建证券的业绩表现如何呢？

据上市公司陆家嘴和爱建集团中报披露，2022年上半年，爱建证券营业收入为9,689.74万元，同比下降16.05%；净利润为-2,404.64万元，而2021年上半年为34.43万元。截至2022年上半年末，爱建证券总资产为46.03亿元，净资产为16.63亿元。

虽然有受限于魔都疫情，以及证券行业整体表现下行的影响，但由正转负的业绩，叠加监管罚单，为爱建证券接下来的表现蒙上阴影。

投行人员讨薪比例较高

再来看看券业人士普遍关注的薪酬情况。

据2021年报披露，爱建证券董监高薪酬合计522.08万元；如果按列表中的主要高管计算，人均69.76万元。

据“三张表”统计，2021年底，爱建证券579名员工合计薪酬为1.54亿元，折合人均26.58万元。

虽然爱建证券投行业务人员仅有45名，但近年来的券商劳动争议案中，涉及爱建证券投行人员的比例并不低。

来自北京市第三中级人民法院（简称：北京三中院）的判决书，披露了一起旷日持久的讨薪案。

当事人林先生于2016年9月入职爱建证券，任债券业务总部项目经理，月薪8000元，奖金另计。在一年期合同结束后，他先后发起仲裁和诉讼，要求爱建证券支付华英项目奖金91.34万元。

本案经北京市朝阳区人民法院（简称：朝阳区法院）一审，依据生效的上海市浦东新区人民法院（简称：浦东法院）民事判决书，酌情判决爱建证券支付承揽奖金12.32万元，承做奖金12.04万元，承销奖金3万元。双方均不服判决，发起上诉。2022年3月，北京三中院驳回上诉，维持原判。

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