清理门户，入刑从业人员的“政治面貌”

清理门户，券商入刑人员的政治面貌

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在

众目睽睽之下，上外那位“又坏又蠢”的WSN被开除学籍，取消预备党员资格。行家作为群众，拍手称快之际，忽然想到，那些被判刑的券商人士，有多少害群之马？

处于高危的党委书记

日前，民生证券发布公告称，公司董事长、总裁、执委会主席冯鹤年因涉嫌违纪违法被调查而无法履职。这家有意上市的券商，蒙上了阴影。而据中纪委公告，被调查的原因来自其在山东证监局党委书记、局长任内。

类似的情况，也发生在另一家拟上市券商。

2020年国庆期间。时任广州金控党委书记、董事长李舫金被查。彼时，他还是万联证券董事长。2021年3月，李舫金因涉嫌经济犯罪被“双开”，移送检察机关依法审查起诉。万联证券在这位落马后，两易董事长，并于今年3月撤回了IPO申请。

据裁判文书网，目前唯一一份被“明正典刑”的券商党委书记，来自众成证券经纪有限公司（2016年更名为联储证券）。

据河南省安阳市中级人民法院（简称：安阳中院）公告，原众成债券党委书记、工会主席、董事裴向东，此前担任河南证券登记公司董事长、总经理、法定代表人、河南证券交易中心理事长、总经理、法定代表人裴向东。任职期间利用职务便利，在国有出资企业改制过程中，采取欺骗手段，隐匿国有资产共计3173万元，并将国有资产转移到自己控制并占有投资份额的公司。安阳中院于2019年5月宣判，以贪污罪判处有期徒刑13年，剥夺政治权利3年，并处罚金200万元。

经济犯罪的券商高管

行家查看了涉及证券人员的刑事判决，在413份文书中，明确写明政治面貌的案件仅有19份。单看经济犯罪类案件，至少有两起。

其中一起案子颇有些”监守自盗“的意味。据河南省许昌市中级人民法院判决书，当事人王培荣，中共党员，2006年7月至2013年12月任民生证券副总裁。

在高管任上，王培荣与其妻成立并实控北京中企荣泰投资顾问有限公司（简称：中企荣泰）。自2009年至2012年，他利用职务之便，在民生证券承销乌兰察布债、潍坊滨投债、山东微山湖债、贵州久联债、湖南高速债发行主承销商过程中，虚构中企荣泰提供帮助的事实，从民生证券骗取财务顾问费达830.56万元。本案一审由河南省襄城县人民法院（简称：襄城法院）以职务侵占罪，判处有期徒刑6个月，追缴违法所得，并没收个人财产200万元。当事人认为自己没有犯罪事实，上诉至许昌中院。二审驳回上诉，维持原判。

另一起案子，来自一起旷日持久的劳动争议案。据北京市西城区人民法院（简称：西城区法院）判决书，当事人初忠聪于2012年4月入职宏源证券，同年6月调入下级子公司宏源汇智投资有限公司（简称：宏源汇智）工作，任项目投资部副总经理、总经理等职。2014年11月，他因被刑事拘留而离开工作岗位。

2016年8月，齐齐哈尔市建华区人民法院判决犯非国家工作人员受贿罪，但免予处罚，仅没收违法所得20万元。2017年3月，申万宏源集团党委下发《关于给予初忠聪党内严重警告处分、经济处罚的决定》。其后，初忠聪起诉原任职单位“讨薪”。

虽然宏源汇智当庭表示，原告作为一名共产党员，国有企业的中层领导干部，恣意违法乱纪，在给公司以及党组织造成无法挽回的恶劣影响下，罔顾党纪国法，“恶人先告状”。然而，西城区法院判决双方劳动关系截至2017年1月，支付当月应发工资，以及自2014年递延的奖金500万元。

顺手牵羊的券商人员

与贪污和侵占巨大的金额相比，还有一些匪夷所思的案例，涉及到微不足道的财物。而当事人身为党员，正在或曾在券商任职，却干起了“鸡鸣狗盗”的行为。

2018年8月，海通证券退休员工刘某，在银行等待办理业务时，顺走了邻座的华为手机，价值超过4000元。其后，这位退休券业人士“党性觉醒”，向公安机关自首并退赃。江苏省淮安市清江浦区人民法院于同年12月以盗窃罪判处罚金4000元。

稍早之前的2017年，时任招商证券经理张某，在短短一个月内六次盗窃网吧电脑内存条，销赃得款4630元。因具有坦白情节，且自愿认罪认罚，山东省青岛市黄岛区人民法院（简称：黄岛区法院）以盗窃罪判处拘役五个月，并处罚金2000元。

酒后驾车的老铁

如果说，各种形式的窃盗犯罪，尚且只是财物损失。另一项颇为常见的刑事案件，却可能危及到人身安全。

正如行家在《拟上市券商为何频频酒驾》一文中的报道，近年来常见券商人员酒驾入刑。但为组织“抹黑”的案例倒不是太多。

2021年1月，时任东莞证券办公室副主任钟俊辉凌晨酒驾上路，被执勤民警当场查获。广东省东莞市第一人民法院（简称：东莞一院）判处拘役一个月又二十五日，缓刑三个月，并处罚金16000元。

2019年5月，五矿证券投资银行员工赵某酒后驾车导致追尾，交警部门认定负有全责。广东省深圳市南山区人民法院（简称：南山区法院）以危险驾驶罪判处拘役一个月，缓刑六个月，罚金1万元。

2018年10月，华安证券许昌建安大道营业部齐君龙酒后驾车上路，被执勤民警查获。河南省许昌市魏都区人民法院（简称：魏都区法院）以危险驾驶罪，判处拘役一个月，并处罚金1万元。然而，这位将党员二字留在判决书中的券业人士，目前仍在营业部任职。行家不确定，在有刑事案底之后，他是否会将喝酒不开车的教训铭记在心。

此外，行家曾提及一起“风月案”。据公开判决书显示，时任国泰君安洛阳营业部负责人，因重婚罪被判刑。对这位来说，是否也是抹黑呢？

就在行家发稿之前，收到了署名上海证券交易所的投诉，无端指责行家《520，不容易？券商人员受伤的感情与钱》一文“蹭热度”，并要求腾讯禁言30天。

话说，从2019年12月以来，两年半时间没有看到上交所对会员机构的监管。

券业行家既不是上交所的会员，也没有在文中提到“上交所”三个字。为何会跳出来要求封杀言论？这是否打算为前述被判刑的某些人员打抱不平？

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