欠费导致“杯具”，灾难备份系统灭失，三方销售机构大泰金石停止业务

欠费导致“杯具”，灾难备份系统灭失，三方销售机构大泰金石停止业务

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多

达百余家的第三方基金代销机构，或许已经“失去”了一位“老牌”成员。而事件起因颇为狗血，居然因为IT服务“欠费”。

监管点名三方代销

在行家印象中，针对第三方基金销售机构的监管函并不常见。

而在近期，频频出手的江苏证监局，点名了一家独立基金销售机构——大泰金石基金销售有限公司（简称：大泰金石）。

中基协信息显示，目前国内有116家独立基金销售机构。大泰金石于2015年9月获准经营，序号正好是第66家。迷信的说，这个数字颇为吉利。

中基协数据显示，今年二季度公募基金代销规模创下新高。在股票+混合公募基金保有规模排名TOP100中，共有16家独立基金代销机构，并且几乎都是成立多年的“老牌”机构。而在这16家之外，数量多达100家的中小机构，其市场份额极为有限。

违规原因颇为离奇

为何大泰金石会被监管处罚，原因说起来实在难以启齿——因为欠费。

成立于2014年的大泰金石，获得监管批准仅过了两个月，便使用了来自阿里云的云服务。

2015年12月23日，大泰金石与阿里云计算有限公司（简称：阿里云）签订协议。由阿里云向大泰金石提供产品及服务，大泰金石在阿里云具有唯一认证账号，大泰金石数据备份保存于该账号下的云服务器。

近五年过去，2020年8月5日，因大泰金石欠费，上述账号下阿里云服务器资源被释放。这导致大泰金石所有数据被清空且无法恢复，公司灾难备份系统灭失。

俗话说，一分钱难倒英雄汉。从数据灭失的日期来看，大泰金石的“欠费”可能延续了一段时间。

顶格处罚停止服务

通过询问笔录、情况说明、相关费用单据等证据，江苏证监局掌握了上述情况，并指出大泰金石违反了《证券投资基金法》的以下条款。

第一百零七条 基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守，建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息。

第一百四十四条基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上十万元以下罚款。

为此，江苏证监局对大泰金石采取了“顶格处罚”：罚款30万元，并责令停止基金服务业务。

行家注意到，大泰金石的处罚并没有提到期限，这恐怕意味着game over的“杯具”。而对相关责任人的处罚，并没有出现在监管函中。

老牌机构何以至此

依照惯例，行家查了查大泰金石的背景资料。

企查查信息显示，大泰金石成立于2014年5月，注册地为南京，注册资本和实缴资本均为5000万元。而其人员规模不大，参保人数为10名。

经过层层股权穿透，大泰金石的最终股东为两名自然人：彭希持股85.5%，陈钟海持股14.5%。

工商变更信息显示，2020年10月，大泰金石的实控人由彭希变更为周治；但在2021年3月，又由周治变更为彭希。

今年7月，大泰金石被纳入“经营异常”名单，原因是其未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告。

2020年底，建信基金发布公告称，为维护投资者的利益，自2020年12月22日起终止大泰金石办理旗下基金相关销售业务。

在此之前，上海证券报于2020年10月报道称，彼时已有华商基金、天弘基金、华宸未来基金、浙商基金、汇金基金等基金公司均发布了类似的公告，终止与大泰金石的相关销售合作。

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