开源证券，季度冠军！
全国股转公司发布2021年一季度主办券商执业质量评价结果
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在
上市券商逐渐发布2021年一季度业绩之际，全国股转公司发布了今年首季主办券商执业质量评价数据。
从评价分值来看，开源证券重回榜首，申万宏源和荣登榜首，申万宏源和安信证券分列第二、三名，TOP10中还有中泰证券、东北证券、财通证券、广发证券、九州证券、长江证券和兴业证券。
一季度评价结果
近期，全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则》，对98家主办券商2021年第一季度的执业质量情况进行了评价。
开源证券升至榜首，评价分值为160.78；申万宏源屈居次席，评价分值为157.64；安信证券（142.59）本期升至第三。中泰证券（133.24）、东北证券（132.85）和财通证券（130.28）的评价分值超过130。
排名垫底的券商中，金圆统一和东亚前海两家合资券商，评价分值均为102.00；分值低于110的券商还有甬兴证券、华宝证券、中天证券、华兴证券和国金证券。
2021年一季度主办券商综合评价TOP20，券业行家制图
ps，文末附券商榜单（全文可查询），后台回复【主办券商】查看详细数据。
专业质量得分
从专业质量得分项目来看，开源证券、申万宏源和安信证券合计得分最多，分别为66.38分、63.24分和45.79分；东亚前海和金圆统一最少，均只有2.00分。
推荐挂牌业务方面，开源证券最高，得到20分；申万宏源得到10分；海通证券、民生证券和华安证券各有7.5分。
发行并购业务方面，申万宏源以13分居首，开源证券（12.40）次之；财通证券以8.05分位列第三。
持续督导业务方面，申万宏源和开源证券分别得到19.80分和18.57分；安信证券为14.77分。
做市业务方面，九州证券以13.57分居首，其次是申万宏源（11.64）和安信证券（11.02）。以上三家券商因在一季度做市商评价中位列前5%，获得做市交易经手费全免资格。
经纪业务方面，华泰证券为8.68分，东方财富为6.02分，中信建投为4.79分。
综合业务方面，兴业证券为6.55分，安信证券为6分，东莞证券为5.54分。
2021年一季度主办券商专业质量得分，券业行家制图
合规质量扣分
在37家因合规质量被扣分的券商中，国金证券和海通证券分别被扣10.44和10.04分。具体来看，两家券商的推荐挂牌业务均被扣8分；国金证券的扣分项还有做市业务（0.44分）和综合业务（2分）；海通证券则有持续督导（1.6分）和做市业务（0.44分）。
开源证券和金元证券均因持续督导（1.6分）和做市业务（4分）合计被扣5.6分；申万宏源因持续督导业务一项被扣5.6分；中信建投发行并购业务被扣4分，持续督导业务被扣1.6分。此外，光大证券发行并购业务也被扣4分。
在本季度没有扣分项目的61家券商中，中泰证券、东北证券、财通证券、广发证券和九州证券，综合评价分值位居前列。
2021年一季度主办券商扣分项目，券业行家制图
序号 | 券商 | 专业质量得分 | 合规质量扣分 | 评价分值 |
1 | 开源证券 | 66.38 | 5.6 | 160.78 |
2 | 申万宏源 | 63.24 | 5.6 | 157.64 |
3 | 安信证券 | 45.79 | 3.2 | 142.59 |
4 | 中泰证券 | 33.24 | 0 | 133.24 |
5 | 东北证券 | 32.85 | 0 | 132.85 |
6 | 财通证券 | 30.28 | 0 | 130.28 |
7 | 广发证券 | 28.54 | 0 | 128.54 |
8 | 九州证券 | 28.44 | 0 | 128.44 |
9 | 长江证券 | 30.69 | 2.4 | 128.29 |
10 | 兴业证券 | 27.67 | 0 | 127.67 |
11 | 东莞证券 | 28.52 | 1.6 | 126.92 |
12 | 国泰君安 | 26.81 | 0 | 126.81 |
13 | 中信建投 | 32.21 | 5.6 | 126.61 |
14 | 国融证券 | 26.48 | 0 | 126.48 |
15 | 天风证券 | 26.37 | 0 | 126.37 |
16 | 银河证券 | 28.94 | 3.6 | 125.34 |
17 | 华泰证券 | 25.13 | 0 | 125.13 |
18 | 东吴证券 | 25.09 | 0 | 125.09 |
19 | 招商证券 | 25.33 | 0.8 | 124.53 |
20 | 民生证券 | 25.6 | 2.15 | 123.45 |
21 | 海通证券 | 33.3 | 10.04 | 123.26 |
22 | 华安证券 | 25.47 | 2.4 | 123.07 |
23 | 山西证券 | 22.93 | 0 | 122.93 |
24 | 光大证券 | 26.63 | 4 | 122.63 |
25 | 国信证券 | 22.36 | 0 | 122.36 |
26 | 首创证券 | 23.96 | 1.6 | 122.36 |
27 | 中信证券 | 26.2 | 4 | 122.2 |
28 | 中山证券 | 21.95 | 0 | 121.95 |
29 | 平安证券 | 21.68 | 0 | 121.68 |
30 | 粤开证券 | 21.41 | 0.44 | 120.96 |
31 | 西南证券 | 22.19 | 1.24 | 120.94 |
32 | 上海证券 | 22.63 | 2 | 120.63 |
33 | 浙商证券 | 22.67 | 2.04 | 120.62 |
34 | 国元证券 | 20.48 | 0 | 120.48 |
35 | 恒泰证券 | 20.38 | 0 | 120.38 |
36 | 方正证券 | 20.3 | 0 | 120.3 |
37 | 西部证券 | 23.99 | 4 | 119.99 |
38 | 财信证券 | 21.69 | 2 | 119.69 |
39 | 江海证券 | 19.42 | 0 | 119.42 |
40 | 太平洋证券 | 19.13 | 0 | 119.13 |
41 | 东方财富 | 18.65 | 0 | 118.65 |
42 | 国联证券 | 18.51 | 0 | 118.51 |
43 | 财达证券 | 17.95 | 0 | 117.95 |
44 | 国海证券 | 17.92 | 0 | 117.92 |
45 | 红塔证券 | 17.59 | 0 | 117.59 |
46 | 东方证券 | 19.52 | 2 | 117.52 |
47 | 华福证券 | 18.17 | 0.89 | 117.28 |
48 | 湘财证券 | 17.22 | 0 | 117.22 |
49 | 华创证券 | 16.91 | 0 | 116.91 |
50 | 南京证券 | 16.77 | 0 | 116.77 |
51 | 第一创业 | 18.44 | 2 | 116.44 |
52 | 联储证券 | 16.16 | 0 | 116.16 |
53 | 国都证券 | 16.05 | 0 | 116.05 |
54 | 万和证券 | 15.76 | 0 | 115.76 |
55 | 长城证券 | 15.67 | 0 | 115.67 |
56 | 国盛证券 | 15.61 | 0 | 115.61 |
57 | 大通证券 | 15.59 | 0 | 115.59 |
58 | 渤海证券 | 15.57 | 0 | 115.57 |
59 | 中原证券 | 15.52 | 0 | 115.52 |
60 | 华西证券 | 15.51 | 0 | 115.51 |
61 | 万联证券 | 15.33 | 0 | 115.33 |
62 | 华龙证券 | 15.3 | 0 | 115.3 |
63 | 德邦证券 | 17.55 | 2.44 | 115.11 |
64 | 东海证券 | 15.08 | 0 | 115.08 |
65 | 中航证券 | 14.94 | 0 | 114.94 |
66 | 新时代证券 | 14.72 | 0 | 114.72 |
67 | 华融证券 | 18 | 3.6 | 114.4 |
68 | 五矿证券 | 13.67 | 0 | 113.67 |
69 | 银泰证券 | 13.64 | 0 | 113.64 |
70 | 中金财富 | 13.41 | 0 | 113.41 |
71 | 华鑫证券 | 13.39 | 0 | 113.39 |
72 | 东兴证券 | 14.99 | 1.6 | 113.39 |
73 | 金元证券 | 18.85 | 5.6 | 113.25 |
74 | 世纪证券 | 13.01 | 0 | 113.01 |
75 | 英大证券 | 12.95 | 0 | 112.95 |
76 | 川财证券 | 12.89 | 0 | 112.89 |
77 | 爱建证券 | 14.67 | 2 | 112.67 |
78 | 华金证券 | 12.22 | 0 | 112.22 |
79 | 网信证券 | 12.13 | 0 | 112.13 |
80 | 宏信证券 | 12.11 | 0 | 112.11 |
81 | 国开证券 | 12.11 | 0 | 112.11 |
82 | 长城国瑞 | 12.09 | 0 | 112.09 |
83 | 中邮证券 | 12.08 | 0 | 112.08 |
84 | 中天国富 | 11.9 | 0 | 111.9 |
85 | 中银证券 | 13.36 | 1.6 | 111.76 |
86 | 中信华南 | 13.35 | 2 | 111.35 |
87 | 信达证券 | 11.34 | 0 | 111.34 |
88 | 华林证券 | 15.04 | 4 | 111.04 |
89 | 中金公司 | 14.26 | 3.6 | 110.66 |
90 | 大同证券 | 12.47 | 2 | 110.47 |
91 | 申港证券 | 12.23 | 2 | 110.23 |
92 | 国金证券 | 18.89 | 10.44 | 108.44 |
93 | 华兴证券 | 12.02 | 4 | 108.02 |
94 | 中天证券 | 3.71 | 0.89 | 102.82 |
95 | 华宝证券 | 2.26 | 0 | 102.26 |
96 | 甬兴证券 | 2.04 | 0 | 102.04 |
97 | 东亚前海 | 2 | 0 | 102 |
98 | 金圆统一 | 2 | 0 | 102 |
2021年一季度主办券商评价分值，券业行家整理
来源：股转公司
券业行家上海交大高金财富论坛
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