券商诉券商：国元证券向爱建证券追索7700万

“富贵”转头空，同行是冤家，爱建证券被国元证券起诉

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曾

被行家报道过的“券商诉券商”系列，又有了新的版本。这一回的剧情是：国元证券向爱建证券追索“16富贵01”的损失约7,700万元。而披露这一消息的上市公司，居然是——

陆家嘴代发，爱建证券涉诉公告

4月2日，上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（简称：陆家嘴，股票代码：SH600663）发布涉及重大诉讼的公告。

据公告披露，其子公司爱建证券收到应诉通知书，国元证券以爱建证券为四个被告人之一，要求四被告向原告管理的“国元浦江1号债券分级集合资管计划”连带赔偿因购买“16富贵01”债券导致的损失76,806,687.24元、律师费180,000元及本案诉讼费。

股权穿透信息显示，爱建证券由陆家嘴间接控股，持股比例为51.14%。在陆家嘴此前发布的2019年报中，爱建证券作为并表子公司在列。

爱建证券股权穿透图，券业行家简化自企查查

富贵鸟退市，违约破产余波未歇

从诉讼情况来看，“16富贵01”是富贵鸟股份有限公司（简称：富贵鸟）在2016年8月发行的一期公司债，票面利率为6.5%，发行总额13亿元，债券期限5年。

本案的被告爱建证券，正是“16富贵01”的主承销商和受托管理人。

行家注意到，引两家券商“踩雷”的富贵鸟，始创于1991年，昔日曾有“中国真皮鞋王”的称号。

2013年，富贵鸟登陆港股，一度有过高光时刻。在上市当年，公司营业额为22.94亿元，毛利润达8.86亿元，在全国拥有门店5,560家。

好景不长，上市以来，富贵鸟业绩连续下滑。2016年8月31日，富贵鸟暂停交易。

从时间节点上看，“16富贵01”发行的当月，富贵鸟就已经停牌。而在此前后，通过公司债募集的资金，未见公开报道。

2018年5月11日，富贵鸟发布公告称，无法偿付“16富贵01”的本金及利息，该期债券实质性违约。

随后，此前“踩雷”的券商资管，纷纷走上了漫长的诉讼道路。

然而，作为违约的主体，富贵鸟已经黯然离场。

2019年8月26日，泉州中院公告宣布富贵鸟破产。其后的两次拍卖均无人问津，直到第三次拍卖，富贵鸟最终以“八折价”2.34亿被神秘买主接盘。

三个月后的2019年11月25日，香港联交所正式取消富贵鸟的上市地位。彼时，这家创业近三十年的公司已经停牌超过三年。

连带担责任，涉诉总额超过5亿元

行家注意到，这并不是爱建证券唯一一起与“富贵鸟”有关的涉诉。

3月27日，陆家嘴发布的2019年报中披露，自2018年度富贵鸟发生实质性违约后，部分机构投资人将爱建证券作为第二被申请人提起仲裁，并有一名机构投资人以爱建证券为被告人之一提起诉讼。目前相关仲裁和诉讼尚在受理过程中，累计仲裁请求金额为人民币5.44亿元，诉讼请求金额为人民币0.77亿元。

面临如此多的诉讼，爱建证券胜算几成呢？

行家翻查了新《证券法》的相关规定。

第八十五条   信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任；发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

这也就意味着，除非爱建证券能证明自己没有过错，否则将和发行人承担连带赔偿责任。

业绩拖后腿，监管信息年内收九条

虽然按字母表顺序，爱建证券位列协会信息栏首位，但其业绩情况却居于后列。协会2018年券商排名数据显示，爱建证券的总资产在98家券商中排名倒数第八，净资产更是为倒数第三，其营业收入、净利润等主要指标也排名靠后。

2019年度，爱建证券业绩如何呢？

据陆家嘴2019年报披露，爱建证券2019年度营业收入为31,863.18万元，净利润为1,107.34万元。截至报告期末，公司总资产为489,545.68万元，净资产为132,304.44万元。而在2018年，爱建证券营业收入为25,027.83万元，净利润为-9,987.36万元。

爱建证券2019年业绩，券业行家制图

此外，证监会和各地证监局信息显示，爱建证券近期多次受到监管处罚。

2019年6月28日，因资产管理计划相关制度不完善，宣传推介短信存在夸大宣传、未充分提示风险等问题，爱建证券被上海证监局责令改正。

2019年8月26日，爱建证券因未严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性等问题，再度被上海证监局要求整改。

2019年9月24日，浙江证监局接连发出五份监管函，就“爱迪新能源”券商资管产品兑付危机中暴露出的“承诺保本”“保证最低收益”等违规行为，对爱建证券两家营业部和三名责任人予以行政处罚。

2019年12月17日，爱建证券位于宁波的两家营业部收到监管处罚，主要原因同样是销售前述资管计划是存在销售行为不适当，销售业务内部控制不健全等问题。

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来源：上市公司公告、中新经纬、界面

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