证监会“跨年”连更监管信息，涉及7家券商，2家会所，1家银行……

证监会“跨年”连更监管信息，涉及7家券商，2家会所，1家银行……

券业行家，事实说话。

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适

逢“跨年”，券商相关信息让人应接不暇。行家近日整理证监会主页信息时，有了意外发现：

从2019年12月23日到2020年1月2日的11天里，债券部中介机构日常监管信息页面，居然更新了16条之多。涉及的机构，既有中信建投、华泰联合两大知名券商，也有中山证券、开源证券、东海证券、川财证券和国海证券五家中小券商；而在券商之外，还有两家会计师事务所和一家银行也被点名。

出了啥事？为什么会这么密集发布监管函？早已目瞪口呆的行家，第一时间截屏为证。

高重复率虚惊一场

当行家逐一打开前述新增监管信息时，这才发现，其实这些都是“旧闻”，而且多有重复。

比如，列表中对中信建投的三条监管处罚，均指向同一份监管函。

此前行家曾经报道，中信建投在保荐恒安嘉新科创板上市时，招股说明书申报稿信息披露前后不一致且有实质性差异。为此，恒安嘉新成为首家被拒绝注册的科创板申报企业。

2019年10月28日，证监会公告指出，上述事项反映出中信建投未能勤勉尽责地履行保荐义务。按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第七十四条的规定，对中信建投采取出具监管函的监管措施，并责令整改公司内控制度。

又如，涉及东海证券的两则消息，其实是落款为山东证监局，日期为2019年9月5日的同一份公告。

监管指出，东海证券作为洪业化工2016年公开发行公司债券“16洪业02”的承销机构，未审慎调查洪业化工控股股东及实控人对其他企业的主要投资情况；未充分调查最近三年内洪业化工是否存在资金被控股股东、实控人及其关联方违规占用，或者为控股股东、实控人及其关联方提供担保的情形；未查阅洪业化工截至募集说明书签署之日的资产抵押、质押、担保等情况；制作的尽职调查报告内容不完整，缺少尽职调查人员签字、报告日期以及公章。为此，山东证监局对东海证券予以警示。

再如，涉及开源证券的两则消息，同样来自山东证监局，同样发布于2019年9月5日。

公告显示，开源证券作为洪业化工2016年非公开发行公司债券“16洪业债”的承销机构，未审慎调查洪业化工有关关联方关系及对外担保等事项，违反《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定。同样，开源证券也收到了来自山东证监局的警示函。

不过，在山东证监局主页，行家至今仍未找到对这两家券商的监管函原文。

监管信息集中披露

进一步翻查发现，华泰联合、中山证券、川财证券和国海证券四家券商的监管信息，此前行家也曾单独报道，或是在监管信息周报中提到。

具体来看：

因在保荐盛通股份申请非公开发行股票过程中，存在重大事项披露前后不一致和多项行政处罚事项未及时发现并报告两项违规行为，证监会于2019年10月9日对华泰联合及两名保荐代表人下发监管函。

作为宁夏伊品生物科技股份有限公司2016年公开发行公司债券的承销机构，国海证券未在募集说明书封卷日前，调取发行人银行授信及资产抵押情况等重要材料；尽职调查报告中存在结论与财务数据相矛盾情况；部分尽职调查工作底稿无项目组人员签名。2019年10月9日，广西证监局对项目组负责人刘洪芳，经办人辛文明、孙建田出具警示函。

因部分债券承销项目存在尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善等情形；部分资产证券化（ABS）项目存在监督检查基础资产现金流不到位的情形。深圳证监局于2019年10月23日对中山证券出具警示函，并要求进一步加强债券承销和资产证券化业务的风险管理和内部控制，完善对从业人员的激励约束机制，勤勉尽责开展相关业务。

作为颐和地产非公开发行公司债受托管理人，川财证券未勤勉尽责履行受托管理职责，未有效督导发行人依法履行信息披露义务，亦未出具或及时出具临时受托管理事务报告披露发行人全部股份被质押以及重大涉诉事项相关进展情况。2019年11月11日，广东证监局对川财证券予以警示。

综上，行家得出结论，近期监管信息密集发布，只是监管部门在年前集中更新导致的错觉。当然，作为券商机构和从业人员，还是要引以为戒。毕竟，警示函虽然不等于红牌罚下，积累多了，也会影响公司和个人的前途啊。

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