华泰联合人事大动作？一天之内五名经理层高管获批

人事大动作？华泰联合五名经理层高管同日获批

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并购女王刘晓丹辞任之后，行家密切关注着华泰联合的人事变动，并在每周发布的“券商分支机构变动”栏目中跟进。近日，深圳证监局两日之内连发五份公告，一口气批复了华泰联合五位经理层高管的任职资格——

五名人选任职获批

行家梳理深圳证监局行政许可信息发现，本周已有7条更新，其中5条均是对华泰联合经理层高级管理人员任职资格的批复，而批复日期均为12月5日。

批复公告显示，本次获批的五名经理层高管依次是张东、周继卫、劳志明、张雷和曹海涛。行家通过协会信息确认，曹海涛为博士学历，其余四位均为硕士学历；张东、周继卫和张雷从业资格为保荐代表人，而劳志明和曹海涛为一般证券业务。

行家注意到，根据《关于修改<证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法>的决定》（证监会令第88号）的规定，券商经理层高管人员包括券商总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及管理委员会、执行委员会和类似机构的成员。

而要取得任职资格，除基本要求外，还需要具备以下条件。

（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上；

（二）具有证券从业资格；

（三）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位；

（四）曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年，或者具有相当职位管理工作经历；

（五）通过中国证监会认可的资质测试。

现任高管似有“缺位”

行家通过协会券商信息发现，华泰联合现任主要高管仅有四名。而之前行家整理过的券商高管名单发现，券商主要高管序列少则五六名，多达十余名。两相比较，华泰联合的高管阵容似乎有不少“缺位”。

在刘晓丹离开华泰联合之后，原任总裁的江禹被选为新任董事长，而原保荐业务部门负责人马骁则获聘出任总裁。

公开资料显示，江禹毕业于北京大学光华管理学院，拥有近二十年投行工作经验。在此之前，江禹于2001年至2005年任华夏证券投资银行部高级业务董事；2005年至2006年，任国信证券投资银行部总经理助理；2006年至2012年，任中银国际证券投资银行部执行总经理；2012年起任华泰联合资本市场部总经理。2017年2月，江禹出任华泰联合总经理。

此番，深圳证监局在批复中表示，华泰联合应按照相关法律法规和公司章程的有关规定，办理上述人员证券公司经理层高级管理人员任职手续。

因此，协会显示的华泰联合高管序列中，暂未出现的副总经理和财务负责人，或将有新的人选。

华泰联合更多资料

作为上市券商华泰证券的控股子公司，华泰联合的背景足以激发行家的兴趣。行家特地整理了这家专业投行的最新资料。

姓名：华泰联合证券有限责任公司

生日：1997年9月5日

籍贯：深圳

住址：深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦26层

注册资本：99,748万元

主要高管：董事长江禹，总裁马骁

江湖排名：2018年度并购重组交易金额和大中华区财务顾问交易数量行业排名第一

从业人员：706名，包括158名保荐代表人

股权结构

官网显示，华泰联合证券是华泰证券在业内率先打造的专注于提供投资银行服务的专业机构，致力于为政府、企业、基金、保险、QFII、私募等机构投资者提供全面综合的金融服务。

华泰联合股权穿透图，券业行家简化自企查查

股权穿透信息显示，华泰联合现有两家股东，华泰证券持股99.92%，中国东方航空集团有限公司持股0.08%。华泰证券是否会谋求全资控股，目前尚无更多信息。

业绩排名

华泰联合2018年报显示，2018年度实现营业收入18.95亿元，同比降幅为16.19%；净利润为5.66亿元，同比下降9.71%。截至报告期末，公司总资产为55.05亿元，净资产为38.98亿元，净资本为35.74亿元。

华泰联合2018年度业绩排名，券业行家制图

在协会2018年度券商排名信息中，华泰证券母公司与华泰联合、华泰资管合并。单看华泰联合，其营业收入介于华创证券和东方财富之间，净利润介于浙商证券和方正证券之间。

2019年以来，华泰联合表现如何？

未经审计的华泰证券月度财报显示，截至2019年11月30日，华泰联合净资产为33.45亿元。

行家对华泰证券2019年中报和7-11月月报相关数据统计得知，今年前11月，华泰联合累计营业收入为8.12亿元，累计净利润为1.56亿元。

2019券商总部考核交流会

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