净利润“转正” ，保荐过首单，券商“夫妻店”最新表现

10月27日，华林证券发布《2019年第三季度报告》。

未经审计的数据显示，第三季度营业收入为2.21亿元，同比下降4.72%；净利润为1.22亿元，同比增长71.25%。截至9月30日，华林证券总资产为146.32亿元，较上年度末增长23.26%；净资产为52.02亿元，较上年度末增长27.72%。

再看今年前三季度，华林证券实现营业收入6.74亿元，同比下降7.46%；净利润为3.06亿元，同比增长18.90%。与中报相比，华林证券第三季度的业绩有所回升。

华林证券前三季度主要业务收入，券业行家制图

合并利润表显示，2019年前三季度，自营业务收入（投资收益+公允价值变动-合营联营）为20,575万元，在总营收中占30.51%，同比增长0.18%；经纪业务收入20,343万元，同比增长39.13%，占比增至30.16%；信用业务收入14,022万元，同比增加13.40%；投行业务和资管业务收入分别为5,238万元和6,791万元，分别较去年同期下降70.96%和1.73%。

华林证券在第三季报中表示，投行业务收入大幅下滑，主要系证券承销业务减少引起投资银行业务手续费净收入减少所致。

行家发现，投行业务收入曾经是华林证券主要收入来源之一，但近年来已经成为“短板”。

2019年上半年，华林证券完成并购重组项目1个，ABS项目1个，财务顾问项目4个，新三板定增项目4个，新三板财务顾问项目1个。截至2019年6月30日，公司在会项目7个，其中IPO项目5个，可转债项目2个。

10月25日，第十八届发行审核委员会2019年第155次发审委会议召开，深圳市易天自动化设备股份有限公司（简称：易天股份）首发过会，为年内第93家。

公开报道显示，华林证券作为易天股份的保荐机构，年内首次成功一单IPO业务。换句话说，截至报告期末的9月30日，华林证券今年年内还没有过会项目。

华林证券在中报中表示，公司积极实施业务转型，将投行业务由“单一业务”向“IPO、再融资、并购重组、公司债、企业债、可转债、新三板等各个业务并重”的综合型投行转变。为适应转型需要，投行积极加强专业培训，并不断提升市场定价以及销售交易能力，构建了以客户为中心，适应市场竞争力的业务一体化发展模式和组织结构。

作为一家体量较小的上市券商，有关华林证券的研报和公开资料并不是很多。行家根据上市公司公告、协会和公司主页，整理这家券商的最新资料。

2019年1月17日，华林证券登陆A股市场。截至9月30日，公司共有94,055名股东。前十大股东中，深圳市立业集团有限公司（简称：深圳立业）持股高达64.46%；深圳市怡景食品饮料有限公司 （简称：怡景食品）和深圳市希格玛计算机技术有限公司分别持股17.96%和7.59%，其余股东持股比例极低。

股权穿透信息显示，华林证券的控股股东立业集团为华林证券控股股东，华林证券董事长兼首席执行官林立先生为实控人。

华林证券股权穿透图，券业行家简化自企查查

华林证券旗下有三家主要的子公司：华林资本投资有限公司（简称：华林资本）和华林创新投资有限公司（简称：华林创新）为全资子公司，华林投资服务（深圳）有限公司（简称：华林投服）为控股子公司，持股70%。

华林证券子公司一览，截至2019年6月30日

10月25日，华林证券董事会通过决议，公司拟以自有资金向全资子公司华林创新增资12.4亿元，目前尚未实际出资。华林证券表示，本次向华林创新增资，主要是基于其业务发展需要，进一步扩充其资本规模。增资完成后，华林创新的注册资本增至20.6亿元，将进一步提升华林创新的综合竞争力，提高公司综合实力。

行家根据协会和上市公司信息栏，整理华林证券高管团队名单。

作为一家自然人控股的券商，华林证券的高管团队中“沾亲带故”的比例较高。公开信息显示，林立与潘宁女士为夫妻关系，林立与钟纳为表亲关系。这意味着，董事长、总经理、财务总监、监事会主席均为林立及亲属。

此外，2019年4-5月换届前后，华林证券高管层大幅变动。

新任三名副总裁中，雷杰曾担任总裁助理，分管互联网金融部、财富管理中心；翟效华分管资管部门；陈彬霞女士此前曾在财富证券、华鑫证券、华英证券任职，2017年任华林证券投资管理部总经理。

今年7月出任合规总监的温雪斌，之前曾在国开行、国开证券、嘉实资本任职，在加入华林证券之前，任滨海（天津）金融资产交易中心风险管理部总监、风控法律中心总监。10月24日，华林证券公告宣布，温雪斌兼任首席风险官。

协会数据显示，2018年度，华林证券的总资产、净资产、营业收入、净利润、净资本和核心净资本分别排名第78、78、60、34、82、76位。除净利润外，主要指标的排名总体靠后。

华林证券业绩排名，券业行家制图

截至2019年上半年，华林证券共有9家分公司，154家营业部，分支机构集中在北京、上海、深圳、广州、拉萨等大部分省会城市及沿海经济发达城市，实现全国各省市、自治区、直辖市全覆盖。此外，今年6-8月，华林证券连续撤销9家营业部。

华林证券分支机构，券业行家制图

协会最新信息显示，华林证券共有从业人员2,308名，包括一般证券业务1,062名，证券经纪人1,027名，分析师1名，投资顾问139名，保荐代表人21名和投资主办人8名。其中经纪人占比偏高，分析师、投顾、投资主办人和保代占比偏低。此外，华林证券目前仅有的一名分析师邱波，2010年12月至2015年6月曾任职于国信证券，今年国庆期间变更为华林证券。

华林证券从业人员，券业行家制图

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