相爱相杀？中信建投证券原保代成功讨回工资，却被判归还11万的“忠诚奖”

一场劳动争议案 两份终审判决书

券业行家，新闻首发。

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春

节归来，开工首日，行家意外的看到了一条让人哭笑不得的新闻——

两份民事判决书

有这样的事？行家从中国裁判文书网找到了这两则民事判决书。

悲催的投行保代

按照行家的老规矩，先从伟海精英圈入手。一键就看到了当事人的背景资料。

公开资料显示，倪进，毕业于复旦大学，获得经济学硕士学位，具有8年以上投资银行从业经验。曾主持或参与的项目有：汉嘉设计、景兴纸业、四维图新、中国化学、中南卡通等多家公司的IPO项目，以及航天通信非公开发行、泛海建设非公开发行、隧道股份配股、隧道股份公开发行公司债券、王府井公开发行可转债等再融资项目。

由于持续关注证监会和各地证监局的监管信息，行家发现这个名字似乎有点眼熟。翻了翻案底，果不其然。

2014年9月10日，浙江证监局发布《关于对航天通信控股集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》，浙江证监局认定航天通信公司存在业务交易虚假、代理业务确认收入有误等问题。

倪进作为航天通信再融资项目保荐代表人，2014年10月16日，因“未能勤勉尽责地督导上市公司做好规范运作和信息披露等相关工作”，受到浙江证监局处以监管谈话的措施。

而当事人与中信建投的恩怨，正是由这一次问责而起。

中信建投证券于2015年4月30日出具《关于对投行部航天通信项目相关人员进行问责的决定》，以2014年5月浙江证监局检查发现航天通信再融资募投项目实施主体存在虚假交易，导致虚增营业收入和净利润，信息披露不准确，并导致2013年度业绩预告出现重大偏差，以及2013年第二次临时股东大会授权程序不规范和违反内部规定对外资金拆借等内控缺陷原因，经调查倪进未能尽职履行保荐代理人对上市公司的检查、督促义务为由，决定对倪进处以在投资银行部范围内通报批评并扣发一个月工资（不含各类津贴、费用）的处罚。中信建投证券实际在倪进2015年5月的工资中扣除了32869.50元。

作为投行保代，月薪可以被扣3.3万，这一数字足以说明很多问题。

历时三年的讨薪

根据判决书，行家梳理了时间线。

2015年1月7日，倪进与中信建投签订劳动合同，约定工作内容为前台业务，工作地点在上海市浦东新区浦东南路528号北塔2203室。

2015年5月5日，中信建投下发《关于对投行部航天通信项目相关人员进行问责的决定》，并扣发了倪进当月的工资。

2016年6月30日，倪进因个人原因向中信建投证券公司书面提出辞职，办理了交接手续。

2017年5月26日，倪进向法院提起劳动仲裁。这个日期显然与劳动仲裁的时效有关。

2017年，一审法院判决中信建投证券公司支付倪进2015年5月的工资32869.50元。

2018年，北京市第三中级人民法院驳回中信建投证券股份有限公司上诉，维持原判。

从2015年到2018年，历时三年的讨薪，仲裁-一审-上诉-终审的历程，行家心有戚戚然。

其实，券业人士讨薪并不是新鲜事，从劳动仲裁到对簿公堂， 也有不少前例。

2018年8月，银河证券前“投行民工”郑职权状告老东家，索要国泰君安证券IPO上市保荐项目的89万元项目奖金，终审胜诉。

同样是讨薪，这一次的法院判决并没有什么特殊之处。问题是，仅仅过了一天，剧情却出现了反转。

价值11万的忠诚

而前面提到的第二份民事判决，说起来也让人难以置信。

2017年1月11日，中信建投由操作失误（未及时剔除已离职的7名人员）而将115767.14元的公司忠诚奖发放给了已经离职六个月的倪进。因此，中信建投要求倪进全额返还奖金，并按同期同类存款利率赔偿利息损失。

作为头部券商的中信建投，年终发钱居然这么任性？已经离职半年，还能在春节前收到忠诚奖？这一波操作真的没问题吗？

这一回，法院的天平并没有偏向倪进这边。

中信建投公司设立的忠诚奖系按照公司每年税前利润的8%提取的并针对公司部分核心人员的额外奖励，提取额度固定，具有三年锁定期，属附有兑现条件的长期激励措施。其主要目的在于稳定人才，提高人才的忠诚度，发放范围小，发放对象特定，并非依据员工个人在一定时期内的业绩考核成绩发放。故本案中的忠诚奖并非通常概念上的员工绩效奖金，不属于涉及全体员工切身利益的劳动报酬范围，属于用工主体有权自主决定的额外奖励。

根据《忠诚奖奖励办法》、董事会会议决议、向倪进公示告知的通知书及倪进签字的承诺书等内容，均规定了：在奖金锁定期(自授予之日起三年)内，若劳动者在合同期满前或锁定期满前主动辞职的，公司有权取消授予在信托计划项下享有的全部或部分信托受益权。倪进对此是明知的，且倪进亦确实在忠诚奖锁定期满前主动离职的，故其不符合兑现忠诚奖的条件。

至此，这一场原告被告切换的的劳动争议落下帷幕。倪进追讨回了被中信建投证券公司扣发的一个月工资32869.50元，却需返还中信建投证券公司误发的奖金115767.14元。

来源：和讯股票

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