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ForexCT遭吊销AFS牌照 非常时期外汇交易须谨慎

Cathy 澳华财经在线 2021-08-14


ACB News《澳华财经在线》6月5日讯 澳证投委(ASIC)今日宣布,撤销零售性场外外汇衍生品发行商Forex资本交易有限公司(Forex CT)澳洲金融服务牌照(AFS)。




Forex CT主要向客户提供差价合约(CFD)与外汇保证金交易服务,总部位于墨尔本,AFS牌照号码306400。

 

从禁止海外付款到撤销牌照

 

“ASIC调查发现Forex CT业务模式罔顾AFS牌照持有者关键义务,出现不合情理、误导及欺骗性行为,且不能妥善管理利益冲突。

 

ASIC调查还发现,Forex CT服务客户时存在违反职业道德的情形,未能确保员工合格受训并遵守金融服务法规,未能确保高效、诚实、公平地提供金融服务。”

 

据了解,早在2019年3月,ASIC获联邦法院授权限制Forex CT将包括客户资金在内的任何财产转移至海外。

 

此后法令进行修订,要求Forex CT在进行任何海外付款时须书面征求ASIC同意,该限令已延期至2020年7月24日下午5时。

 

图片来源:ForexCT官网

 

诸多客户利益受损

 

CFD和外汇合约是场外交易衍生品,客户根据基础资产的价值变化进行投机性交易。ASIC的调查发现,诸多客户因投资这些产品,蒙受了多达数十万澳元的损失,有些损失出现在养老金账户。

 

澳证投委专员Cathie Armour 说,“ASIC会继续关注AFS牌照持有者开展的业务模式危害金融消费者的情况”。

 

Forex CT的AFS牌照有效期将持续到2020年7月31日,以留出时间解决任何争议,此举符合澳洲金融投诉局争议解决机制。在此期间,Forex CT将有序关闭现有客户仓位,且不得开立新的客户仓位。

 

 

非常时期交易须谨慎

 

近年来澳大利亚OTC零售外汇衍生品市场规模出现大幅增长,与此同时,ASIC收到的相关投诉量也显著增加。

 

上月,ASIC发布的《COVID-19市场波动期零售投资者交易报告》揭示,疫情期市场高度波动的情况下,CFD的交易活动显著增加。

 

因CFD杠杆高,投资的风险和市场波动敏感性易被放大,ASIC告诫,零售客户在此期间投资杠杆产品时应该尤其谨慎。



(郑重声明:ACB News《澳华财经在线》对本文保留全部著作权限,任何形式转载请标注出处,违者必究。图片来自网络)



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