近期跨境投融资行业动态

  行业动态

TAHOTA LAW FIRM

1. 商务部等14部门公布内外贸一体化试点地区名单[1]

❖2022年12月8日，商务部等14部门决定在9个地区开展内外贸一体化的首批试点。本次首批试点地区，包括：北京市、上海市、江苏省、浙江省（含宁波市）、福建省（含厦门市）、湖南省、广东省（含深圳市）、重庆市和新疆维吾尔自治区。

2. 中国银行：房企首单离岸贷款落地 [2]

[1]来源：

http://scjss.mofcom.gov.cn/article/as/202301/20230103378565.shtml

[2]来源：https://www.boc.cn/aboutboc/bi1/202212/t20221209_22231619.html

3. 中国证监会：公告推进富途控股、老虎证券非法跨境展业整治工作 [3]

❖2022年12月30日，中国证监会在官网发布推进富途控股、老虎证券非法跨境展业整治工作公告，公告提到“近年来，富途控股有限公司（简称“富途控股”）、UP Fintech Holding Limited（简称“老虎证券”）未经我会核准，面向境内投资者开展跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成非法经营证券业务。按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，我会拟要求富途控股、老虎证券对上述违法违规行为进行整改。一是依法取缔增量非法业务活动。禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。二是妥善处理存量业务。为维护市场平稳，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户”。

4. 中国证监会：近期召开国际顾问委员会第十九次会议 [4]

❖2023年1月4日，中国证监会国际顾问委员会（简称顾委会）第十九次会议于近期召开。本次会议主题为“全球大变局下中国资本市场高质量发展与高水平开放”。与会委员围绕“全球大变局下中国资本市场面临的机遇与挑战”“深化基础制度改革，提升资本市场功能，更好服务经济高质量发展”和“立足中国实际，借鉴国际有益经验，逐步完善可持续信息披露制度”等三个议题进行了交流。

[3]来源：

http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100028/c6940083/content.shtml

[4]来源：

http://www.csrc.gov.cn/csrc/c106311/c6953257/content.shtml

5. 商务部、中国人民银行：联合发布通知，进一步支持外经贸企业扩大人民币跨境使用 [5]

❖2023年1月11日， 商务部和中国人民银行联合印发《关于进一步支持外经贸企业扩大人民币跨境使用 促进贸易投资便利化的通知》，以进一步便利跨境贸易投资人民币使用，满足外经贸企业交易结算、投融资、风险管理等市场需求。

6. 2022年度外汇违规处罚概览 [6]

❖2022年度外汇违规处罚案例，整理如下：

(1) 处罚金额

2022年全年外汇违规行政处罚共966例，处罚金额合计约8.77亿元，其中对单位处罚385例，金额合计约5.72亿元，对个人处罚581例，金额合计约3.04亿元。

(2) 被处罚的机构

2022年共有383家机构受到外汇违规行政处罚，其中商业银行167家，累计罚没约1.18亿；非银行类企业216家，累计罚没约4.54亿元。

(3) 作出处罚的机构

2022年全年共有197家外汇局分支局（部）公布外汇违规处罚信息，其中国家外汇管理局大连市分局（共79条），国家外汇管理局无锡市中心支局（共66条）。国家外汇管理局河北省分局（共44条）公布的行政处罚信息排名前三。

[5]来源：

http://www.mofcom.gov.cn/article/xwfb/xwrcxw/202301/20230103378668.shtmlhttp://cws.mofcom.gov.cn/article/xxfb/202301/20230103378601.shtml

[6]来源：

https://mp.weixin.qq.com/s/1q5XiFYIhKZAsvLcGooW9w