首页
下载应用
提交文章
关于我们
问卷:你怎么看自由微信?
🔥 热搜 🔥
1
上海
2
习近平
3
新疆
4
鄂州父女瓜
5
乌鲁木齐
6
疫情
7
H工口小学生赛高
8
习明泽
9
芊川一笑图包
10
印尼排华
分类
社会
娱乐
国际
人权
科技
经济
其它
首页
下载应用
提交文章
关于我们
问卷:你怎么看自由微信?
🔥
热搜
🔥
1
上海
2
习近平
3
新疆
4
鄂州父女瓜
5
乌鲁木齐
6
疫情
7
H工口小学生赛高
8
习明泽
9
芊川一笑图包
10
印尼排华
分类
社会
娱乐
国际
人权
科技
经济
其它
从来就不缺傻子!
女高管与男下属上班约会开房,男方妻子闹到单位!被开除后她辩称:一直保持0.46-1.22米“个人距离”
错过这轮牛市,等于2000年错过楼市!
Nature子刊丨武汉大学研究团队表明,牛磺石胆酸能够通过抑制铁死亡来预防病毒性出血热!
突然大瓜:JJ一哥被举报!
生成图片,分享到微信朋友圈
查看原文
其他
因投顾业务违规,某机构被责令改正
券业合规
2022-12-08
收录于合集 #投资咨询公司
21个
关于对H证券投资咨询有限公司采取责令改正措施的决定
H证券投资咨询有限公司:
经查,你公司存在以下违规行为:未对分支机构有效集中统一管理;未及时注册登记个别员工从业资格;个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议;证券投资顾问业务推广环节存在误导性宣传。上述行为分别违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条和第二十四条的规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视,采取切实有效的整改措施,对存在的问题进行认真整改,并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
宁波证监局
202
2
年
11
月
14
日
更多违法违规分析、规则解读,可扫描下方二维码关
注公众号“壹口合规”,
商务合作、信息共享可扫码添加作者!
知识星球《壹口合规》已正式开通,加入后可获取海量资料:
您可能也对以下帖子感兴趣
{{{title}}}
文章有问题?点此查看未经处理的缓存