首页
下载应用
提交文章
关于我们
🔥 热搜 🔥
1
百度
2
今日热点
3
微信公众平台
4
贴吧
5
opgg
6
dnf私服
7
百度贴吧
8
知乎
9
dnf公益服
10
百度傻逼
分类
社会
娱乐
国际
人权
科技
经济
其它
首页
下载应用
提交文章
关于我们
🔥
热搜
🔥
1
百度
2
今日热点
3
微信公众平台
4
贴吧
5
opgg
6
dnf私服
7
百度贴吧
8
知乎
9
dnf公益服
10
百度傻逼
分类
社会
娱乐
国际
人权
科技
经济
其它
“家属和记者取得联系”:记者的退场意味深长
劲爆!为了姜萍两位女CEO互揭老底!
中石化一副总被曝出轨人妻,本人嚣张回应:旧情复燃尔
(待会删)大家低调浏览
又一女明星涉毒被判刑!自称为了“刺激大脑”创作,央视网发文痛批
生成图片,分享到微信朋友圈
2022年12月8日
2022年12月8日
2022年12月8日
2022年12月9日
2022年12月9日
2022年12月10日
2022年12月10日
2022年12月11日
2022年12月12日
2022年12月12日
2022年12月13日
2022年12月13日
2022年12月14日
2022年12月14日
2022年12月15日
2022年12月15日
2022年12月16日
2022年12月16日
2022年12月17日
2022年12月18日
2022年12月18日
查看原文
其他
上交所对某证券公司出具书面警示
券业合规
2022-12-08
收录于合集 #投行业务
182个
上海证券交易所监管措施决定书
[2022]14号
关于对L证券有限责任公司予以书面警示的决定
当事人:L证券有限责任公司。
经查明,L证券有限责任公司(以下简称L证券)作为21达州D1公司债券的受托管理人,未严格履行募集资金监督义务,未能发现发行人未按约定用途使用募集资金。上述违规行为已由中国证监会四川监管局《关于对L证券有限责任公司出具 警示函措施的决定》(〔2022〕45号)予以认定。同时,上述行为违反了《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第1.5条、第4.2.1条的相关规定。
鉴于上述违规事实和情节,根据《上海证券交易所会员管理规则》第 8.5 条、《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第 6.2 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法(2019年修订)》的相关规定,上海证券交易所(以下简称本所)做出如下监管措施决定:对L证券有限责任公司予以书面警示。
你公司应当严格遵守法律法规、本所业务规则,完善并有效落实对公司债券承接、申报、发行、存续期管理等方面的内部控制制度,及时自查整改,切实履行受托管理人职责,维护公司债券投资者合法权益。你公司应当于收到本书面警示决定后1 个月内将加盖公司公章的整改报告书面报送本所。
上海证券交易所
二〇二二年十一月十四日
更多违法违规分析、规则解读,可扫描下方二维码关
注公众号“壹口合规”,
商务合作、信息共享可扫码添加作者!
知识星球《壹口合规》已正式开通,加入后可获取海量资料:
您可能也对以下帖子感兴趣
{{{title}}}
文章有问题?点此查看未经处理的缓存