无证基金展业，合规考核业绩，老牌券商西南证券的警示

无证基金展业，合规考核业绩，老牌券商西南证券的警示

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春

节后首例券商“双罚”，剑指base重庆的西南证券。这家老牌券商的合规问题，也引发了业内深思。

重庆局果断出手

春节长假归来，重庆证监局首次公开出手，对辖区券商西南证券进行了查处。

要知道，西南证券是唯一一家总部位于重庆的券商，也是重庆辖区首家上市金融机构。某种意义上说，重庆证监局对西南证券采取监管措施，有着“举贤不避亲”的意味。

监管函显示，当事人刘杨存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第十七条第二款规定。重庆证监局对其采取出具警示函的监管措施。

行家注意到，全行业在职的“刘杨”中，仅有一位登记执业于西南证券的人员名下显示存在“违法失信”记录。伟海精英显示，她在2015年4月至2017年3月期间任职于西南证券法律合规部门；其后曾在中天国富证券和国盛证券任职；2022年5月，她重回老东家，任职岗位未知。

如果这位有着合规部门任职经历的从业人员，就是监管函点名的”刘杨“的话，问题就来了。出现无证展业的违规行为，究竟是当事人个人的问题，还是反映出西南证券合规管理存在某些“情况”。

合规岗纳入考核

进一步查看，重庆证监局指出西南证券存在三项违规行为。一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。

据中基协从业人员信息，西南证券登记的1,254名员工，有1,222名具有基金从业资格。

这就让行家有些绷不住了。

敢情“无证销售”还是由公司安排的？而员工也是出于无奈，明知不合规却只能“奉命行事”？整个过程中，合规管理又在哪，为什么缺位？

接下来看第二点、第三点。行家可能找到了问题的关键。西南证券不仅没有保证合规管理人员的独立性，还对专职合格人员进行业绩考核。

或许，正是在某些部门的KPI压力之下，“受制于人”的合规管理人员，只能睁一只眼闭一只眼了。最终，也因为合规管理出问题，连带西南证券被监管警示。

“一肩挑”励志高管

高管信息显示，西南证券合规总监赵天才先生，同时兼任首席风险官。

重庆证监局曾经披露了赵天才先生首次担任券商高管的任命函，其中载明，赵天才生于1972年，身份证归属地为四川黔江，可以说是“老乡”。

而这位券商高管，还有一段励志传奇。他早年曾是西南大学图书馆系统管理员。跨界金融行业，他就在西南证券的前身“重庆有价证券公司”任职，并曾在西南证券多地营业部任职。离开一线后，他历任风险管理部总经理助理、合规与风险管理部总经理助理，合规与风险管理部总经理助理、风险控制部副总经理、风险控制部总经理、职工监事、合规部总经理等职。2020年10月，赵天才担任合规总监，出现在高管序列中；2022年8月，他兼任首席风险官至今。

从薪酬来看，2021年度，赵天才作为合规总监，税前薪酬为149.05万元；时任首席风险官张宏伟为151.94万元。在2022年“身兼二职”之后，薪酬为92.15万元，不升反降。

与北上广深相比，地处内陆的重庆，金融基础较为薄弱，不容易发挥实力。而西南证券作为老牌券商，现任多位高管或许年龄偏大，薪酬待遇可能也不高，对高端人才的吸引力可能会打折扣。

翻一番业绩公告

然而，西南证券2023年业绩，却让行家眼前一亮。

月前，作为首批“报喜”的券商，西南证券在业绩预增公告中披露：经公司财务部门初步测算，预计归母净利润约5.72亿元到6.65亿元，同比增幅约为85%到115%。

对业绩大增的原因，西南证券表示，公司聚焦主责主业，深化改革创新，全面推进数字化转型，深入服务实体经济，不断提升综合金融服务水平。公司投资收益和公允价值变动收益增幅较大，整体经营业绩同比大幅上升。

就在今天（2024年2月28日），西南证券一度涨停，全天收涨8.56%，引领券商板块。

业绩翻番，股市飘红，诚然可喜可贺。行家希望这家老牌券商，面临市场竞争和监管压力的同时，重视合规管理，确保业务的稳健发展，提升自身的竞争力和市场地位。

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