纳尼？德邦证券又被罚，同一位上海老总……

眼熟？德邦证券又一家网点被罚，同一位老总

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刚

点评了德邦证券首席跳槽方正证券，行家又与这家魔都券商不期而遇。并不浪漫的是，邂逅的地点，在上海证监局官网。

涉投资者适当性

话说，上海证监局近期连发两份罚单，点名德邦证券上海志丹路证券营业部（简称：上海志丹路营业部）涉及投资者适当性的问题。

下发于11月23日的这份编号为〔2023〕284号的监管函指出，上海志丹路营业部2023年在为机构投资者办理全国中小企业股份转让系统业务权限时，存在未能充分审慎履职、全面了解投资者情况等行为。

因违反《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号，经证监会令第202号修订）第三条、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三条第二项的规定，上海证监局对上海志丹路营业部予以监管警示。

因对上述问题负有直接责任，上海证监局同时对该营业部员工陈梅英女士，采取出具警示函的监管措施。

总经理未被点名

让行家好奇的是，陈梅英女士只是这家营业部的一位普通员工。按说，更应该对合规管理负有管理责任的营业部老总，却并没有被监管点名。

这也让行家暗自庆幸，这起事件或许是普通员工对业务和合规不熟悉，纯粹是个人行为。

工商信息显示，上海志丹路营业部成立于1997年，彼时的营业部负责人未有公开信息。2018年3月，营业部负责人从“史家会”变更为“吴海岩”，2020年4月，又从“吴海岩”变更为“江静”。

中证协从业人员信息显示，江静女士早年任职于申万宏源西部证券。她于2007年11月加入德邦证券，执业岗位数次变更；2022年3月，她再次登记执业为投资顾问。

伟海精英数据显示，在担任上海志丹路营业部负责人之前，她曾在上海岳州路营业部、上海凉城路营业部负责人。

工商信息也印证了这一点。

2017年4月，上海岳州路营业部负责人从“江静”变更为“高秀燕”，上海凉城路营业部负责人从“冷晶”变更为“江静”。2020年7月，江静女士卸任上海凉城路营业部负责人，调任上海志丹路营业部负责人。

任期内还有罚单

履历中出现的德邦证券上海凉城路营业部，行家还有印象。

2021年4月，上海证监局下发沪证监决〔2021〕43号监管警示函，就点名了这家营业部。

监管函显示，张健梅女士在德邦证券上海凉城路营业部从业期间，与客户共同出资购买有关资产管理计划产品，约定收益与风险共同承担。

这份罚单下发之际，江静女士正好是上海凉城路营业部的负责人。这未免太巧合了。

任期内还有罚单

一时手滑，行家翻开了张健梅女士的履历，又有了新的发现。

中证协信息显示，张健梅女士于2008年10月登记执业于德邦证券，2011年3月担任投资顾问。2020年5月离职注销。离职次月，她就加入了渤海证券，并在当年国庆节后以投顾身份登记执业。目前，她名下显示有一条违法失信记录，可能来自前述监管处罚。

然而，伟海精英显示，张健梅女士在渤海证券颇有排面，担任上海大连路证券营业部总经理。据工商变更信息，2020年7月，也就是离开德邦证券后不久，她就荣升为老总。履新七个月后，前述罚单下达，也没有影响其在渤海证券的位置。

如此巧合，让行家深思。一方面，德邦证券女将宛如锦鲤附体，完美避开两次监管处罚。另一方面，渤海证券也以宽广的胸怀，唯才是举的态度，对资深人员戴罪立功，破格提拔。

在魔都这个舞台中，两家券商，或许有一番角力。

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