健忘？东吴证券在陆家嘴新设的分公司，收到行政处罚

健忘？东吴证券在陆家嘴新设的分公司，收到行政处罚

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因为“鸡毛蒜皮”的小事，上市券商东吴证券新设于陆家嘴核心地段的分公司，收到了行政罚单。

陆家嘴的新设网点

浏览启信宝，行家发现一则来自东吴证券股份有限公司（简称：东吴证券）的行政处罚信息。

10月26日，上海市浦东新区市场监督管理局下发的沪市监浦处（2023）152023003779号“罚单”载明：因”未按照法律、行政法规规定的期限公示或者报送年度报告“，东吴证券上海自贸试验区分公司（简称：上海自贸区分公司）被罚款3000元。

而这个名字，行家似乎有些陌生。

据信用中国，东吴证券上海自贸区分公司成立于2022年12月14日，地址位于上海市银城中路168号。

百度地图显示，这一地址为上海银行大厦，与陆家嘴地标建筑——东方明珠和环球金融中心呈犄角之势。

在寸土寸金的陆家嘴，新设一家网点，东吴证券的实力果然非同寻常。却因为这么一点鸡毛蒜皮的小事，引来了行政处罚的风波。

阔别多年老总回归

再看这家分支机构的负责人徐明，行家似乎有点印象。

伟海精英显示，早在二十年前，徐明就在国泰君安登记执业。2005年，他加入东吴证券，其后十余年里，曾担任苏州石路证券营业部总经理、太仓分公司总经理、常熟分公司总经理等职。2018年7月离职注销后，他在证券行业消失数年。

2022年11月，他重返东吴证券，筹建了上海自贸区分公司，并担任负责人。

按说，这位老总曾在证券行业任职多年，并且此前多次担任分支机构负责人，对各项规范要求应该较为熟悉。

那么，本次未报送年报，是否因为个人疏忽所致？

年报中报均未列示

行家进一步查看了东吴证券定期报告，还有意外发现。

签发于今年4月的2022年报提及，东吴证券“重点区域战略布局加快完善，新设淮安、长沙、上海自贸区分公司”。

在分支机构章节，东吴证券列示了22家分公司，包括2022年新设的淮安分公司和长沙分公司，却唯独没有出现上海自贸区分公司。

再看东吴证券2023年中报，分支机构章节列示了今年上半年新设的7家网点——西安唐延路营业部、宿迁同里湖路营业部、上海浦东新区银城中路营业部、杭州双龙街营业部、镇江分公司、西安分公司和山东分公司。翻遍全文，行家也没找到“上海自贸区分公司”。

由于东吴证券董监高人员承诺定期报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。那么，这家在2022年底成立，却没有出现在定期报告中的网点，是否处在“薛定谔的状态”？

管理细节有失谨慎

回想今年以来，行家曾经多次收到涉及东吴证券旗下机构的事件。

比如，位于“大本营”近邻的东吴证券江阴长江路营业部，今年年初因无证设立“招牌”，收到行政处罚。

3月15日，来自江阴市澄江街道办事处做出澄街综(城)罚字（2023）16001号处罚显示，因设置户外招牌违反《江苏省城市市容和环境卫生管理条例》，被罚款2000元。

3月8日，东吴证券控股的东吴基金管理有限公司（简称：东吴基金）更新发布了《关于经营证券期货业务许可证（副本）遗失公告》。此前月余，东吴基金法定代表人变更为陈军先生；而在今年6月6日，原红塔证券总裁李素明先生新任总经理兼财务负责人，并在6月28日担任法定代表人。

此外，就在上周，武汉市江汉区人民法院（简称：江汉区法院）开庭审理一起劳动争议案。原告方为曾任东吴证券武汉新华路证券营业部总经理的张某。而这位目前仍显示在职人员发起的劳动争议诉讼，让行家颇为好奇，无奈未能查到更多信息。

也因为此，行家不由得猜测，在对下属机构的管理中，东吴证券是否在细节方面存在“瑕疵”？

一正五副高管高配

今年9月，东吴证券聘任方苏女士、郭家安先生为公司副总裁，分别负责投行业务和资管业务。主要高管自此由一正三副变更为一正五副，可谓配置齐全。

而财富管理条线，据悉由担任常务副总裁的老将孙中心直接负责。

生于1969年，孙中心早在上个世纪便任职于东吴证券的前身苏州证券。他于2012年5月担任东吴证券副总裁，2018年7月担任常务副总裁；2021年1月兼任首席信息官；2022年7月兼任东吴创业投资有限公司（简称：东吴创投）董事长。

由常务副总“挂帅”，东吴证券的经纪业务表现如何？

2023年前三季度，东吴证券营业收入80.36亿元，同比削减7.82%；归母净利润17.46亿元，同比增长41.28%。主营业务中，自营业务收入18.70亿元，激增184.08%；而经纪业务揽收12.74亿元，同比下降8.49%。

回溯经纪业务的历史业绩，东吴证券从2018年低谷中崛起，连续三年增长后，在2021年达到高光时刻：21.11亿元。在2022年下滑至18.21亿元之后，2023年前三季度进一步下降。

在业绩承压的背景下，新设网点的行政处罚，或许只是个小插曲。然而，金融领域，任何一个细节都不能掉以轻心。

行家希望东吴证券能够吸取教训，严守规章制度，做到准确、完整、真实地报送各项信息，避免再次因为鸡毛蒜皮的小事而蒙羞。

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