​“期”人太甚，少见的期货从业人员罚单，因为这事

“期”人太甚，少见的期货从业人员罚单，因为这事

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

整

理监管信息的行家，瞥到一则涉及期货从业人员的公开处罚，而其任职机构却是“迷雾重重”。

监管点名代客交易

有着35万“持证”从业人员的证券行业，对违规代客交易的处罚时常见诸报道。而全行业近8万名期货从业人员，同类的罚单却并不多见。

日前，广东证监局下发〔2023〕44号行政监管措施决定书，点名了某位期货从业人员的违规行为。

广东证监局指出，当事人王婧作为期货从业人员期间，存在以个人名义接受客户委托代理客户进行期货交易的行为，不符合《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条第一项的规定，违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第八项的规定。对其采取出具警示函的行政监管措施。

让行家不解的是，这份监管函并没有在正文中提及当事人的任职机构。但在抄送机构中出现了证监会期货部、法律部，中国期货业协会，以及“海证期货有限公司广州营业部”。

这让行家纳闷：虽说这是因为个人行为，但其毕竟是持牌机构的持证人员，并以此身份违规代客交易。其任职机构是否就没有管理漏洞，就没有领导责任呢？

毕竟，以一己之力诬陷他人的那位女士，至今未收到四川大学的处分。而其实习单位“鹅厂”，已经宣布除名，赢得好评。

罚及机构似为常例

行家不完全统计了近期涉及期货机构和从业人员的处罚函。因员工违规，连带任职机构被罚，甚至“一案双罚”或“一案多罚”的情况，不在少数。

比如，上海证监局近期对东方汇金期货有限公司（简称：东方汇金期货）上海分公司采取责令整改的监管措施，原因包括对员工营销及服务行为管理存在不足，部分无期货交易咨询业务资格的从业人员向交易者发送期货交易咨询建议；向交易者提供的软件含有期货交易咨询建议相关内容；未有效管控员工的互联网营销和客户服务行为。经营场地管理不规范，未严格按照经营证券期货业务许可证规定的住所范围开展业务（沪证监决〔2023〕83号）。张敬东作为东方汇金期货上海分公司负责人，未切实履行职责，对上述问题负有管理责任，也被监管警示（沪证监决〔2023〕84号）。

英大期货有限公司（简称：英大期货）上海营业部客户管理不规范，多名客户在客户资料中登记的联系电话相同，追加保证金通知电话均非本人接听，为此公司未采取相应的核实规范工作；未按公司制度规定将客户新增联系方式报送公司总部，反映出内部控制存在缺陷，上海证监局对其采取责令改正的监管措施（沪证监决〔2023〕56号）。孙华培作为英大期货上海营业部负责人，未能勤勉尽责，同时被监管警示（沪证监决〔2023〕57号）。

再看深圳证监局。华西证券深圳民田路证券营业部存在个别不符合期货从业人员条件的员工从事中间介绍业务获取奖励等违规行为，深圳证监局对其采取监管警示措施（行政监管措施决定书〔2023〕50号）。

其他省区也有类似的监管信息。

中辉期货有限公司山西省分公司存在居间合同审核程序不规范、对居间人尽职调查不充分、对居间人跟踪管理不到位、对业务员管理不到位的问题，反映出分公司内部控制不完善。山西证监局对其采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案（〔2023〕8号）。

而一案“三罚”的鑫鼎盛期货有限公司（简称：鑫鼎盛期货），行家曾经有过点评。福建证监局在监管警示函中指出，鑫鼎盛期货对网络营销管理不规范，反映出公司合规管理和内部控制存在缺陷。郭海容女士作为鑫鼎盛期货首席风险官，未尽到监督责任。杨庆华女士作为鑫鼎盛期货运营中心和交易客服部的部门负责人，对公司上述违规行为负有直接责任。于是乎，两名管理人员和这家期货公司，均被处以监管警示措施。

三地统计期货投诉

回想今年“3.15”，行家曾经汇总了多地证监局发布的涉及期货机构的投诉。

2022年内，深圳证监局合计公布了4,602起投诉，其中期货机构合计312起。投诉量居前的期货机构包括先锋期货、神华期货、中信期货和平安期货。主要问题涉及“规范经营问题””客户服务问题”“佣金纠纷”和“开平仓纠纷”等。

湖南证监局发布的《2022年证券期货投诉情况通报》披露，2022年接收20件针对期货经营机构的投诉，投诉三甲分别是财信期货、江海汇鑫期货和大有期货。从投诉事项来看，期货机构的主要问题包括居间人带单、喊单导致投资者亏损11件、规范经营6件。

浙江证监局在2022年10月发布了2022年上半年投资者诉求情况的通报，其中期货经营机构收到100件投诉，主要来自“期货强制平仓纠纷”。

颇为黑色幽默的是，2022年以来，因点评持牌机构和从业人员，行家已经收到了超过50份投诉。涉及的期货机构就包括收到七份罚单的鑫鼎盛期货，以及对券商同行“口嗨”的中信期货从业人员。

据中期协统计，2022年全行业150家期货公司营业收入合计401.58亿元，同比下降18.81%；净利润109.89亿元，同比下降19.82%。

在行业低迷的背景下，中信期货2022年营业收入为104.86亿元，同比下降30.55%；净利润降幅仅为2.24%，为9.70亿元，市占率提升至8.8%。

传说中的行业头部，为何会如此操作，行家也是莫名其妙。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：

探讨财富管理行业格局变化

解析未来券商业务转型“新赛道”

探索打造差异化优势“新机遇”

券业行家·走近券商

券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家

精彩回顾

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

戳这里，查看更多惊喜！