独董异能！身兼多任，公告穿越

独董异能！身兼多任，公告穿越

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被

陕西局连续三次点名的一位独董，直接导致两家上市公司领罚。而他的过往，更是有“灵异”事件发生。

三连罚单

在资本市场影响力不大的陕西，无论是上市公司还是金融机构都弥足珍贵。而近期，陕西证监局却连下三份罚单，其中均出现了一位独立董事。

细看三份罚单，下发日期均为3月17日。其中，陕证监措施字〔2023〕11号对上市公司陕天然气（全称：陕西省天然气股份有限公司）及时任董事会秘书毕卫予以警示，原因是“未充分核查独立董事相关任职情况”，2020年7月16日作出《独立董事提名人声明》“内容与事实不符”。

陕证监措施字〔2023〕12号则是对上市公司延安必康（全称：延安必康制药股份有限公司）及时任董事会秘书韩文雄予以警示，原因同样是“未充分核查独立董事相关任职情况”，2022年2月22日作出《独立董事提名人声明》“内容与事实不符”。

而第三份罚单，针对是正是这两家上市公司的独立董事。

陕西证监局查明，当事人在拟担任陕天然气独董时，曾声明“本人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事、或高级管理人员的情形”，并保证声明的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。而他当时同时担任董事、独立董事或高管人员的公司家数超过五家，与声明事实不符。

而在拟担任延安必康独立董事时，同样声明“包括该公司在内，本人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事、或高级管理人员的情形”，并保证声明的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。同样的，他当时同时担任董事、独立董事或高管人员的家数超过5家，与声明事实不符。

那么，事实是什么？

身兼多职

从监管函来看，直接打脸”事实不符“的这位独董，同时担任董事、独董或高管人员的家数超过五家。问题是，这可能是哪些公司？

按下F10，行家查看了两家上市公司的高管信息。

陕天然气（002267.SZ）的独董简介显示：田阡生于1961年，大专学历，注册会计师。“2001年8月至今，历任北汽福田、洛阳春都、航天动力、三角防务、炬光科技独立董事。2020年7月至今，任陕西省天然气股份有限公司独立董事。现任信永中和会计师事务所合伙人，深圳永诚骏投资管理有限公司执行董事、总经理，三角防务、炬光科技独立董事，陕西省天然气股份有限公司独立董事。”

已经披星带帽的*ST必康（002411.SZ），高管名单中没有这位的名号——他于2022年9月卸任。往前翻，行家查到发布于2022年2月的独董提名公告，其中披露了简短的履历：“现任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）西安分所合伙人、西安三角防务股份公司、西安炬光科技股份有限公司、陕西省天然气股份有限公司独立董事”。

综合两份文件，这位独董的业务的确有些多：在信永中和会计师事务所（简称：信永中和）担任合伙人，在深圳永诚骏投资管理有限公司（简称：永诚骏投资）执行董事、总经理。最近数年间曾任和现任的上市公司至少有五家：航天动力（600343.SH），三角防务（300775.SZ），炬光科技（688167.SH）、陕天然气（002267.SZ）、延安必康（002411.SZ）。

更进一步，行家还查到他与两家曾经申报IPO的“陕西籍”公司的关联：在陕西嘉禾生物科技股份有限公司（简称：嘉禾生物）担任独董，在西安大医集团股份有限公司（简称：大医集团）担任董事，并且赫然写入了招股书。

穿越实锤

行家翻查了两家拟上市公司的招股书，还有意外发现。

2017年，嘉禾生物由西部证券保荐，申报上交所主板IPO，但在2018年3月主动撤回了申请。时隔数年，嘉禾生物改由中信证券担任保荐机构，申请创业板IPO。这次申请在2021年6月获得受理，但在2022年7月，再度撤回申请。

嘉禾生物更新于2022年3月的招股书披露，田阡自1994年1月至1998年10月任陕西德威投资咨询有限责任公司总经理、证券分析师。而他任职至今的公司，包括三角防务、永诚骏投资（全称：深圳永诚骏投资管理有限公司）、大医集团、炬光科技、陕天然气和嘉禾生物。

股权穿透信息显示，永诚骏投资是大医集团的关联方。

大医集团选择的是科创板。2021年6月，由海通证券保荐并获得受理。2021年12月，撤单终止。

大医集团发布于2021年6月的招股书关联信息列表中出现了包括三角防务、陕天然气、炬光科技和嘉禾生物的任职。即使将关联方永诚骏投资的任职排除在外，这位董事也凑齐了五家公司。

大医科技的高管履历部分颇为简略，其中同样提及早年在“陕西德威投资咨询有限责任公司”担任总经理的事项。

然而，问题就来了。

工商登记信息显示，陕西德威投资咨询有限责任公司成立于1997年9月1日；2011年3月4日被吊销执照。要知道，“吊销”一般指工商局对违法企业作出的行政处罚。

那么，这位独董为何能在陕西德威投资咨询有限责任公司成立的三年前，也就是1994年1月，就担任了总经理？难道是穿越的实锤？

这些上市公司和保荐机构在签署文件时，是否了解到这一“超自然”的情况？

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