又见挂失，这一回是头部券商国泰君安证券

又见挂失，这一回是头部券商，此前已有先例

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刚

在《粗心惹的祸？东吴基金新任总经理遇到麻烦》一文中报道了遗失许可证副本的事件，行家又瞥到一则类似的登报声明，这一回，居然是头部券商国泰君安证券。

又见许可证副本遗失

正当全国人民喜闻乐见“315”之际，国泰君安股份有限公司（简称：国泰君安）位于贵州的这家营业部，有些忙乱。

据中国证券报登载，国泰君安遵义昆明路证券营业部（简称：遵义昆明路营业部）《经营证券期货业务许可证》副本不慎遗失，声明作废。

就在不久前，行家刚点评过东吴基金的“挂失”，并且还曾庆幸今年以来未见券商事件。立下的FLAG，这么快就那啥了。

当然，行家也不知道，遗失的原因是什么。同类的声明中，仅有一家提及“邮寄过程中因快递原因丢失”；还有一家提及，“在石家庄众鑫大厦火灾中被烧毁”。

行家琢磨着，遵义作为两万五千里长征的一大转折点，丢失快递不太可能；也没有听说什么“火龙烧仓”事件，这事有些玄乎。

头部券商老牌营业部

为了解更多情况，行家查看了这家营业部的背景。

工商信息显示，国泰君安遵义昆明路营业部是一家老牌网点：成立于2000年12月，至今已是第23个年头。规模倒是不大，目前参保人员9名。

耐人寻味的是，就在今年3月9日，遵义昆明路营业部刚刚发生工商变更，负责人更换，由侯杨变更为田进翔。

而侯杨的去处也已经确定：今年3月6日，他接替余沛田，任出任国泰君安贵阳中华中路证券营业部（简称：贵阳中华中路营业部）总经理。

据国泰君安2022年中报，共有31家证券分公司，339家证券营业部。在贵州辖区内，国泰君安有1家分公司和6家营业部。

中证协信息显示，这三位（原）营业部负责人，均已在国泰君安执业多年。

出于好奇，行家对比了伟海精英保存的中证协历史数据，以及网点的工商信息，整理了三位营业部负责人的履历。

侯杨，硕士学历，2011年6月任职于贵州分公司；2013年8月变更登记为投资顾问。2020年4月起任遵义营业部总经理。2023年3月任贵阳中华中路证券营业部总经理。

田进翔，本科学历，2012年1月首次登记执业于国泰君安，任职机构为贵阳中华中路营业部；2014年1月变更登记为投资顾问，任职机构为贵州分公司。

余沛田，硕士学历，2009年2月首次登记执业于国泰君安，任职机构为贵州分公司；2012年5月曾短暂担任投资顾问，2013年12月变更为“一般证券业务”。2018年12月至2023年3月，任贵阳中华中路营业部总经理。

合规管理是否有待改进

其实，这也不是国泰君安近年来首次出现“遗失”事件。

两年半之前的2020年8月13日，同样是中国证券报，曾刊出国泰君安成都金堂县十里大道证券营业部（简称：金堂营业部）经营证券期货业务许可证（副本）的遗失声明。

同样巧合的是，2020年8月3日，金堂营业部的经营范围刚刚增加了“为期货公司提供中间介绍业务”的项目。

在工商变更完成之际，接二连三的遗失证照，或许也反映出相关业务管理和内部控制的状况。

说来也巧，行家刚刚翻阅过中证协的专业委员会名单，其中就有多位来自国泰君安的高管人员。

比如，党委副书记、副董事长、总裁王松，担任中证协证券经纪与财富管理专业委员会主任委员；而零售业务部总经理王新宇，则是秘书长。

合规总监张志红女士，担任中证协合规管理与廉洁从业专业委员会副主任委员。风险管理部总经理胡旭鹏，则是中证协风险管理专业委员会委员。

2021年报披露，总裁王松的薪酬为253.19万元，合规总监张志红女士的薪酬更是高达443.93万元。纵观券商行业，这倒是符合行业头部的水平。

2022年报披露在即，2023年一季度也将收尾，行家诚恳的希望，券商人士小心谨慎，避免出现这些“幺蛾子”。

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