海外罚单！光大证券（香港）卷入反洗钱违规

光证香港触及香港证监会反洗钱规则，还有哪些券商收到了海外罚单？

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正

值中国第三艘航母“福建舰”下水命名之际，行家留意到一则来自海外的监管信息：光大证券旗下在港机构光证香港，因违反有关打击洗钱的监管规定，被香港证监会谴责并罚款380万元。

境外反洗钱监管

刚点评了券商海外业务，行家又隔空目睹了“福州舰”下水的盛况。

视频来源：央视新闻

然而，股市方面，又是另一番光景。自上周起多次连板的光大证券，已经连续两天掉头向下。

正当行家猜测原因时，发现香港证监会披露了对中国光大证券（香港）有限公司（为避免和A股上市公司光大证券混淆，除原文内容外，本文简称：光证香港）的反洗钱罚单。

香港证监会指出，光证香港在2015年1月至2017年2月期间，没有实施充足及有效的制度和管控措施，以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。

据香港证监会调查，光证香港未能识别178笔透过其在某家本地银行开立的多个子帐户作出的第三者存款，金额超过2.5亿元。此外，但光证香港未能侦测某些客户帐户内的可疑存款，也没有作出适当的查询：11名客户从多名与其关系不明的第三者收到五笔或以上的存款；七名客户收到的存款净金额与他们的估计净资产不相称；及五名看来互不相关的客户在四天内收到来自同一名第三者合共约500万港元，并且使用有关资金买卖同一只股票。

为此，香港证监会对光证香港予以谴责，并处以380万元罚款。

行家查看了光大证券2021年年报，其中披露“中国光大证券（香港）有限公司”为光大证券间接持股100%的境外机构，主要从事证券经纪及孖展融资业务。但光证香港具体的股权结构、负责人信息和业绩情况，均未有披露。

另据北京商报等媒体报道，光大证券表示，光证香港已认真对照监管要求，完成相关问题整改并实施有效的管控措施。这笔罚款是否已经缴纳，行家未发现更多信息。

香港证监会近期公告

行家查看了香港证监会主页，最近半年内披露了多起涉及金融相关机构及从业人员的违规处罚，以及由香港证监会与法院“联动”的判决结果。

而在行家此前的报道中，也曾涉及部分来自香港证监会的监管信息。

2019年2月18日，因未遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定，香港证监会对国信证券 （香港）资产管理有限公司（简称：国信香港）的下属子公司国信证券（香港）经纪有限公司（简称：国信香港经纪）予以公开谴责，并罚款1,520万港元。

2019年4月23日，香港证监会对国信香港前经纪业务负责人苏细强开出为期十个月的禁业令。原因是在前述洗钱案中，苏细强作为负责人员及国信香港高管有失责行为。

2020年3月23日，香港证监会对中华太平洋证券有限公司（简称：中华太平洋）前客户主任巫秀华女士予以“终身禁入业界”的处罚。此前她与公司文员合谋，盗取客户价值约1.1亿港元的股份，被判刑事罪名成立，面临近20年的监禁。

2020年5月，香港证监会对国信香港前基金经理郭周武予以禁止重投业界9个月处罚。因其自2012年4月10日至2017年5月23日期间，违规代操作两个私人证券账户，合计金额达7,100万元。

20206月18日，香港证监会对CICCFT及中金公司提出公开批评，此前两家就大连港和马鞍山钢铁的相关证券进行了交易，但却没有按《收购守则》规则及时披露有关证券的交易。

2020年6月22日，香港证监会公告谴责国泰君安证券（香港）有限公司（简称：国君香港）并处以2520万港元罚款。原因包括干犯多项内部监控缺失及违规事项，涉及打击洗钱、处理第三者资金转帐和配售活动、侦测虚售交易及延迟汇报。

2020年6月23日香港证监会禁止国信香港经纪前负责人员、董事兼交易部主管朱丽华女士重投业界12个月。因其作为公司高管人员，在处理第三者存款时，违反打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定。

囿于跨境查询不便，行家未能确定，近年来还有哪些中资券商在港机构及人员，收到过香港证监会的罚单。

海外罚单并非孤例

在整理头部券商2021年年报之际，行家还发现了中信证券的一份海外罚单。

2021年9月13日，新西兰金融市场管理局对中信证券间接子公司CLSA Premium New Zealand Limited（简称：CLSAP NZ）出具监管处罚。2020年6月，新西兰金融市场管理局对CLSAP NZ提出指控，称其于2015年4月至2018年11月期间 未遵守新西兰《2009年反洗钱和反恐怖主义融资法》规定的义务。新西兰奥克兰高等法院于2021年9月10日作出判决，CLSAP NZ被处以770,000新西兰元（约合人民币3,533,838元）的罚款。

中信证券在年报中表示，公司及控股子公司CLSA Premium Limited（里昂证券）督促和协助CLSAP NZ采取措施进行整改和完善，包括修订合规制度，强化客户尽职 调查，强化可疑交易/活动报告，完善记录保存系统。

扬帆出海成就如何

另一方面，正如行家在《券商出海是非多》一文中的统计，券商境外业务并不能一语概之。

从境外业务规模来看，海通证券境外业务的营业收入排名第一；中金公司的境外业务营业利润，以及对业绩的贡献均最大。

从境外业务毛利率来看，中金公司高达70%；招商证券和国泰君安分别为59%和51%。

随着越来越多的券商扬帆出海，面对可能更加难以规避的境外监管，中资机构是否要有所作为，有所不为？

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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