“九逸资产”诚信整改,“万方资产”收警示函,百亿私募怎么了?
限期自查,涉及1,826家私募,两家准百亿“瑟瑟发抖”
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在
紧急防疫动员中,广东证监局刚刚发布了公告,要求辖区内的私募机构开展2022年自查自纠工作。而在纳入监管的私募名单中,行家发现了不止一家百亿级私募。
广东局通知自查上报
就在今天,广东证监局发布公告称,已正式印发通知,组织辖区私募机构开展2022年私募基金自查自纠工作。
广东证监局表示,此举旨在进一步加强私募基金日常监管和风险防范工作,提升辖区私募基金管理人的合规意识。
本次自查对象涵盖辖内所有私募机构,包括基金管理规模为零、未实际展业的机构。要求在4月30日之前,对基本要求、宣传推介、资金募集、投资运作、内控及风险管理、信息披露与报送、投资者适当性等7大模块61项进行自查。
广东证监局要求各私募机构成立自查工作小组,指定一名高管作为自查工作负责人,牵头组织开展自查的具体工作。对管理规模在2亿元及以上的私募机构,还需通过中国证监会网上办事服务平台(试运行)报送自查材料。
下一步,广东证监局将结合专项检查、线索核查、回访检查等现场检查工作,对辖区私募机构开展自查自纠工作的情况进行核实。对检查发现未按要求开展自查,自查不深入、整改不到位,存在违法违规、损害投资者合法权益等行为的私募机构,将依法依规予以严肃处理。
近两千家私募面临大考
行家据中基协数据统计,注册地位于广东证监局辖区(不含深圳)的私募机构共计1,826家,合计管理10,008只产品。其中证券投资类私募808家,合计管理6,474只产品。
单看证券投资类私募,共有451家存在提示信息,占比超过半数,为56%;97家证券投资类私募存在诚信信息,占比为12%。
在有诚信信息的证券投资类私募中,行家发现了两家准百亿私募:珠海横琴万方资产管理合伙企业(有限合伙)(简称:万方资产)和广州九逸资产管理有限公司(简称:九逸资产)。
出于好奇,行家查看了这两家私募的诚信信息。
其中,九逸资产的诚信记录来自“信息报送异常”,因未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上而被公示,目前已经整改。
而万方资产的诚信信息,让行家心头一惊。2021年12月1日,万方资产被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。
此前,行家曾在周报中汇总发布了这则监管函,这也难怪,行家觉得这个名字颇为熟悉。
净值错误误导投资者
虽然证监会系统改版导致链接失效,行家还是翻到了这份编号为〔2021〕142号的行政监管措施决定书。
广东证监局指出,万方资产因内部操作流程存在缺陷,向“万方掘金5号私募证券投资基金”的投资者披露错误预估净值信息,给投资者造成误导。
为此,广东证监局对万方资产采取出具警示函的监督管理措施。要求其高度重视,采取切实有效的整改措施,对存在的问题进行整改,对相关责任人员进行问责,并在2021年底之前,向广东证监局提交书面整改报告。
出身中金的合规问题
中基协备案信息显示,万方资产成立于2015年11月4日,两周后即登记备案。截至2022年3月11日,管理规模在50亿元-100亿元之间。
从高管团队来看,万方资产的实控人、合伙人、董事总经理、执行董事钱伟出身律所;执行事务合伙人汪明曾是研发人员。在跨界金融领域之后,这家私募成长性不错,目前已经跻身准百亿行列。
而合规负责人李虹女士,早年在海外从事律师行业。2009年11月起,她加入中金公司,任合规律师。2017年2月,李虹女士转赴中金基金,同年3月任督察长。直到2021年2月卸任后”奔私”。
行家不确定的是,作为知名私募负责合规管理的资深人士,有在头部券商长期任职的经历,并曾在知名基金掌握督察之责,似乎不太可能在合规方面“掉链子”,却为何还是会被监管点名呢?
而在广东证监局接下来的行动中,还有哪些私募会瑟瑟发抖呢?
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