国泰君安励志投顾，从经纪人转型已逾五年，为何牵涉误导性陈述？

国泰君安励志投顾，从经纪人转型已逾五年，为何牵涉误导性陈述？

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正

如行家在《2021年券商排名与迁徙》等报道中的结论，经纪人向投顾的转型已经极为普遍。而这位职场励志的主角，先行一步，从海通证券经纪人到国泰君安投资顾问，任职已满五年，却因为微信发布误导性陈述，而被监管“双罚”。

微信群发误导信息

节后，江西证监局相继发布了两份罚单，点名头部券商国泰君安的投顾服务。此前类似的案例有所不同，这一回，监管部门盯上了券商投顾在微信和微信群中发布的内容。

2月18日，江西证监局对任职于国泰君安江西分公司的易思敏下发监管函。原因是当事人身为担任赣江-同兴投顾产品的投资顾问，在提供证券投资顾问服务过程中，存在通过微信及微信群向投资者发布误导性陈述的行为。

依据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）的规定，江西证监局对其采取出具警示函的监管措施。

经纪人的成功转型

据证券业协会从业人员信息，易思敏在加入国泰君安之前，曾有三次任职记录，均是在海通证券担任经纪人。

伟海精英数据进一步显示，易思敏在经纪人岗位的“挂单”机构，直是海通证券。其中，2012年12月至2016年8月，他在海通证券新余劳动南路营业部经纪人。

2016年10月，在短暂离开后，易思敏跳槽国泰君安江西分公司，一步到位，成为投资顾问。

要知道，海通证券和国泰君安，两家券商都是沪上巨头，江湖地位几乎平起平坐。而从营业部到分公司，从经纪人到投资顾问，职级却有明显的提升。这背后，行家似乎发现了一段可圈可点的职场励志故事。

分公司涉合规问题

言归正传，投资顾问违规受罚，负有管理责任的券商，也在所难免。

同样是2月18日，江西证监局在另一份监管函中指出，国泰君安江西分公司存在两项违规：

一是对部分符合回访筛选标准的赣江-同兴投顾签约投资者未进行回访，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十一条的规定。

二是对赣江-同兴投资顾问易思敏提供证券投资顾问服务合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。

因两项违规，江西证监局责令国泰君安江西分公司改正，整改期限为30天。

协会信息显示，国泰君安现有3,412名投资顾问。分支机构包括31家分公司和339家营业部，其中江西省内有1家分公司和14家营业部。

行家还发现，江西分公司又与南昌丰和中大道证券营业部，均位于同一地址：江西省南昌市红谷滩新区丰和中大道1266号翠林大厦。

企查查信息显示，国泰君安江西分公司成立于2009年，参保员工22名。目前分公司负责人黄全，此前的任职经历也颇为丰富。他曾任南昌象山北路营业部总经理、南昌站前路营业部总经理等职。自2014年2月起，任江西分公司总经理至今。

合规总监履职多年

另一方面，国泰君安的合规负责人张志红女士，有着多年的监管和券商任职经历。

生于1969年6月，张女士早在1994年3月便加入上海证管办，历任党委（纪检）办公室副主任、机构处副处长等职务；2004年8月至2008年3月历任上海证监局机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长。

在证券行业，她曾担任长城证券党委委员、纪委书记、合规总监、副总经理等职务。

2011年10月，张志红女士加入国泰君安，历任总裁助理、投行业务委员会副总裁、业务总监等职。2018年11月，她担任国泰君安合规总监，正式进入高管序列。

据2020年年报，张志红女士的税前薪酬达375.76万元，在高管中排名第三——仅次于执行董事兼董秘喻健先生（465.16万元）和原首席风险官兼财务总监谢乐斌先生（399.72万元）。此外，她还通过股权激励计划，持有59.5万股国泰君安股票，目前市值为1,029.35万元。

百亿净利的头部券商，千万身家的资深高管，是否能在合规管理方面有更大的作为呢？

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