两份私募罚单引出高管“删减”简历线索，个例还是普遍？

两份私募罚单引出高管“删减”简历线索，个例还是普遍？

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“募客”二字挂在办公室墙上的行家，在为券商和私募热心牵线之际，也秉持公心，爱深责切，为行业合规添加一份力量。

最近一段时间，行家接连发现多家“触发”监管事件的私募高管，在中证协和中基协的履历存在明显差异。比如这家连收两份罚单的“已清盘”私募，其时任法人代表、总经理此前在京沪两地的三家券商有过四段任职经历。然而，其在中基协备案的过往任职，却是截然不同的版本……

同日收到罚单两份

平素对私募机构多有关注的深圳证监局，本周连发两份罚单，点名了同在福田区的一家私募——深圳奥义资本投资有限公司（简称：奥义资本）。

在深圳证监局眼皮子底下，这家私募究竟犯了啥事呢？

据监管函披露，奥义资本在从事私募基金业务活动中，存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金的情形。

深圳局敏锐的发现，上述情况违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款和第十四条的相关规定。

为此，深圳证监局对奥义资本采取出具警示函的监管措施。要求其切实提高规范运作意识，持续加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为。

与此同时，因对奥义资本的违规行为负有领导责任，时任法定代表人、总经理梁光泽，也被深圳证监局予以监管警示。

存量产品早已清零

据中基协信息，奥义资本为证券投资类私募，公司成立于2015年9月，并于同年12月登记备案，至今已有六年。

让行家意外的是，奥义资本的注册资本和实缴资本均高达两亿元，但其管理规模却显示为0-5亿元，全职员工仅有3名。

行家看了看这家私募旗下产品，这才恍然大悟。自成立以来，奥义资本一共就备案了三只产品，而且在2019-2020年均已经提前清盘。也就是说，目前其备案产品存量归零。

曾在多家券商任职

据企查查信息，2021年6月29日，奥义资本的执行董事、总经理，法定代表人，由梁光泽变更为陈珠美。然而，前后两任总经理，目前均已成为“限制高消费”的对象，奥义资本也有限消和被执行记录。

不过，奥义资本的两名自然人股东——持股60%的林进柱、持股40%的谢锋，名下并没有上述风险提示。

股权穿透信息显示，奥义资本现有11项对外投资记录，其中8家注销，3家仍然存续。虽然名字颇为类似，但其在中基协备案的三款私募产品，并不在其中。

考虑到奥义资本被处罚的原因涉及“未办理备案手续”、“向非合格投资者募集资金”两项。

或许，正是因为这家私募推出了未备案的产品，并向不恰当的客户销售，最终引发纠纷和投诉，并导致了监管关注。

曾在多家券商任职

例行查看高管信息的行家，发现被点名的时任法人代表、总经理梁光泽，以及合规总监黄楚松，都曾有过在知名券商任职的经历。

据中基协履历信息显示，梁光泽于2009年6月自2014年10月期间，在招商证券北京东四十条营业部财富管理部任投资顾问；在2015年牛市前夕，他曾做了一段时间的“自由投资人”。2015年4月，梁光泽转战深圳，重操旧业，华西证券深圳民田路营业部财富管理部任投资顾问。2016年12月，他投身私募，任奥义资本董事长、总经理、法定代表人。

然而，证券业协会信息却显示，梁光泽自2010年4月起在招商证券任经纪人，同年12月转岗为“一般证券业务”，2014年5月离职注销。次月，他重新任职于招商证券，执业岗位仍是“一般证券业务”。

更让行家警觉的是，自2014年11月至2015年1月期间，梁光泽似乎并非如履历所称“全职炒股”，而是在长江证券执业“一般证券业务”。此外，在招商证券和长江证券，他尚未获得投资顾问的资质。直到2015年4月，首次以投资顾问身份入职华西证券，并于2017年1月离职注销。

行家进一步通过伟海精英圈获取了历史信息。在招商证券，梁光泽相继任职于北京东四十条营业部和深圳宝兴路营业部。在长江证券，他任职于深圳红荔路营业部，彼时其学历尚是大专。而当他在华西证券深圳民田路证券营业部担任投顾时，学历已经变为本科。

难道说，这中间还有一段从“京漂”到“深漂”，在职“进修升级”的励志故事？

再来看看合规总监黄楚松，中基协履历称，他于2006年9月至2013年10月的七年多时间，任国信证券项目经理。其后，他在多家机构担任高管，但均是短暂任职。直到2016年10月，担任奥义资本合规风控负责人。

中证协信息显示，黄楚松为大专学历，自2009年7月至2011年11月期间任职于国信证券，时长仅有两年零四个月。或许因为年代较为久远，行家未查到其在国信证券的具体任职机构和职务。

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