独家！本周最全券商公告披露动态（2021年10月第1周）

上市券商公告动态

（2021.10.01-2021.10.10）

本文是券业行家『券商动态』系列20211010号，

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券商股东&分支机构变动

（2021.10.01-2021.10.10）

公司

事件

备注

财通证券

可转债累计转股13,157股，占已发行股份的0.0004%

尚未转债金额379,982.9万元

长江证券

长证转债因转股减少45,400元，转股数量为6,354股；截至2021年9月30日。

长证转债余额为499,648.37万元

东兴证券

拟与中国诚通通过公开摘牌方式联合受让新时代证券98.24%股权，其中以自有资金取得新时代证券34.385%股权

以转让底价计算总金额约为45.16亿元

国泰君安

拟以不超过18.12亿元受让上国投资管所持有的华安基金15%股权，交易完成后，国泰君安持股比例将由28%提高至43%

关联交易

国泰君安

可转债累计转股数量为515,723股，占已发行股份的0.005918%

尚未换股金额699,018.1万元

国信证券

国信资本住所变更为“深圳市龙华区民治街道北站社区汇隆商务中心2号楼3312”

国信资本为国信证券全资子公司

华安证券

可转债累计转股56,765股，占已发行股份的0.0016%

尚未转股金额279,952.8万元

西部证券

控股股东陕投集团拟以21.36亿元受让西部信托所持5.74%股份，受让后西部信托持股比例降至1.93%

目前陕投集团持股29.57%，西部信托持股7.67%

华融证券

中国华融拟转让华融证券42.05亿股（71.99%股权）

因监管要求逐步退出非主业

国开证券

拟转让国开泰富基金66.7%股权，转让价格为3.74亿元

“清仓”

联储证券

对联储润达减资1亿元，实缴注册资本由2亿元减少至1亿元，认缴注册资本仍为5亿元

联储润达为联储证券全资子公司

以上来自上市券商公开披露信息，券业行家整理。

行家点评

财通证券发布可转债转股结果暨股份变动公告，当前转股价格为13.13元/股。自2021年6月16日至2021年9月30日期间，财通证券A股可转债累计有171,000元转换为公司A股股份，累计转股数量为13,157股，占可转债转股前公司已发行股份总数的0.0004%。截至2021年9月30日，尚未转股的可转债金额为3,799,829,000元，占可转债发行总量的99.9996%。

长江证券发布2021年第三季度可转债转股情况公告。2021年第三季度，长证转债因转股减少45,400元，转股数量为6,354股；截至2021年9月30日长证转债余额为4,996,483,700元。

国泰君安拟受让上海上国投资产管理有限公司（简称：上国投资管）所持有的华安基金管理有限公司15%股权，交易价格以经有权的国资监管机构备案确认的评估结果为基础确定，不超过人民币18.12亿元。因上国投资管是国泰君安实控人上海国际集团有限公司（简称：上海国际集团）的控股子公司，本次交易构成关联交易。交易完成后，国泰君安持有华安基金的股权比例将由28%提高至43%，上国投资管持有股权比例将由20%下降至5%。

国泰君安发布关于A股可转债转股结果暨股份变动公告。自2018年1月8日至2021年9月30日期间，国泰君安A股可转债累计有人民币9,819,000元转换为公司A股股份，累计转股数量为515,723股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.005918%。截至2021年9月30日，尚未换股的A股可转债金额为人民币6,990,181,000元，占可转债发行总量的99.8597%。

国信证券全资子公司国信资本有限责任公司（简称：国信资本）住所由“深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场T3座2604”变更为“深圳市龙华区民治街道北站社区汇隆商务中心2号楼3312”。国信资本近日完成工商变更登记手续已，取得深圳市市场监督管理局换发的营业执照。

华安证券发布可转债转股结果暨股份变动公告。自2020年9月18日至2021年9月30日期间，华安证券可转债累计有人民币472,000元转换为公司A股股票，累计转股数量为56,765股，占可转债转股前公司已发行股份总数的0.0016%。截至2021年9月30日，尚未转股的可转债金额为人民币2,799,528,000元，占可转债发行总量的99.9831%。

根据监管机构对金融资产管理公司逐步退出非主业的要求，中国华融拟将持有的华融证券71.99%股权（共计共计42.05亿股）对外公开转让。具体挂牌价格以在财政部备案的评估结果为准，评估基准日确定为2021年9月30日。

自2021年2月1日至2021年9月30日期间，国投资本可转债累计有人民币624,000元转换为公司A股股份，累计转股数量为48,397股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0008%。截至2021年9月30日，公司尚未换股的可转债金额为人民币7,999,376,000元，占可转债发行总量的99.9922%。

东方财富158.00亿元可转换公司债券“东财转3”开始转股。转股期自2021年10月13日至2027年4月6日，转股价格为23.35元/股。

国开证券在北京金融资产交易所挂牌转让开国开泰富基金管理有限责任公司（简称：国开泰富基金）66.7%股权，转让价格为3.74亿元。

为提高资金整体使用效率，优化资源配置，提升总体盈利能力，经联储证券经营管理层综合评估，对全资子公司联储润达股权投资管理有限公司（简称：联储润达）减资10,000万元。联储润达原实缴注册资本由20,000万元减少至10,000万元，认缴注册资本仍为50,000万元。

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券商业务公告&研报集锦

（2021.09.01-2021.10.10）

机构

事项

备注

天风证券

证券行业点评：各流量平台上的“非持牌”财经自媒体正在被禁，金融机构的获客成本或将降低，利好正规军！影响深远！

夏昌盛，周颖婕

西部证券

证券行业点评：国泰君安受让华安基金15%股权：加强公募基金业务布局，聚焦财富管理转型

罗钻辉

联储证券

上半年营业收入4.29亿元，同比+10.28%；净利润0.04亿元，同比-94.84

2021年半年度财务报告

华安基金

东洲评估采用P/AUM 方式，给出120.80亿元评估价

P/AUM 值为5.95%

行家点评

上海东洲资产评估有限公司（简称：东洲评估）通过梳理国内可比公募基金管理公司股权转让历史情况，选择了近年的万家基金、泰信基金及摩根士丹利华鑫基金等基金管理公司的股权转让案例作为可比案例，采用行业通用的P/AUM（估值/有效规模）作为可比量化指标。

经测算，上述可比案例的P/AUM范围为4.34%-7.44%，根据宏观经济条件、交易条件、行业状况的变化，同时考虑华安基金收益能力、竞争能力等情况，东洲评估在结合可比交易案例的基础上拟定本次评估的P/AUM值为5.95%，按评估基准日华安基金的有效规模2,031亿元计算，华安基金股东全部权益价值的评估值为120.80亿元，评估增值83.982047亿元，增值率228.10%，本次交易标的股权的初步评估估值为18.12亿元。

联储证券中报显示，当期营业收入4.29亿元，同比增长10.28%；净利润416.81万元，同比下降94.84%。截至2021年6月30日，联储证券子公司联储润达总资产1.95亿元，净资产1.90亿元，当期营业收入444.98万元，净利润-251.36亿元。

券商机构

涉诉

备注

长江资管

与新光控股、周晓光股质纠纷案，金华中院发放执行款8.08万元

结案通知

天风证券

诉周晓光质押式证券回购案，金华中院发放执行款238.09万元

结案通知

大通证券

董波诉大通证券抚顺新华大街营业部劳动争议案。抚顺中院二审驳回大通证券上诉，维持原判。

赔偿金167,827.5元

大同证券

与程少博、龙力生物金融借款合同纠纷案，上海二中院驳回博智汇力异议请求

证据不足

西南证券

刘屹诉鞍重股份、九好集团、西南证券虚假陈述责任纠纷案，沈阳中院一审判决共同赔偿损失3,513元；辽宁高院驳回西南证券上诉

原告持有1000股，投资差额损失11720元

申万宏源证券

申万宏源证券上海分公司与煜峰食品合同纠纷案，嘉定区院缺席判决支付货款及违约金

117份蛋糕券

以上来自上市券商公开披露信息和裁判文书网，券业行家整理。

行家点评

天风证券与被执行人周晓光质押式证券回购案。金华市中级人民法院依据（2020）浙07执59号财产分配方案，向申请执行人发放执行款2,380,891.88元；本次恢复事项已执行完毕。

长江资管与被执行人新光控股集团有限公司（简称：新光控股）、周晓光股权质押回购交易纠纷案，金华市中级人民法院依据（2020）浙07执59号财产分配方案，向申请执行人发放执行款80,771.79元；本次恢复事项已执行完毕。

大同证券与被执行人程少博、山东龙力生物科技股份有限公司（简称：龙力生物）金融借款合同纠纷案。青岛博智汇力生物科技有限公司（简称：博智汇力）以对被执行人程少博名下位于山东省青岛市崂山区海尔路182-6-706(复式)户（下称“系争房产”）享有租赁权为由，就上海市第二中级人民法院依法对系争房产进行拍卖的执行行为提出书面执行异议。因博智汇力未提供证据原件，复印件证据不足，上海二中院驳回异议请求。

刘屹诉鞍山重型矿山机器股份有限公司（简称：鞍重股份）、九好网络科技集团有限公司（简称：九好集团）、西南证券虚假陈述责任纠纷案。原告持有1000股，投资差额损失11,720元。沈阳市中级人民法院一审判决鞍重股份、九好集团、西南证券共同赔偿刘屹投资损失的30%（原告要求3,513元）。西南证券不服一审判决，上诉至辽宁省高级人民法院，二审驳回上诉，维持原判。

申万宏源证券有限公司上海分公司与上海煜峰食品有限公司（简称：煜峰食品）买卖合同纠纷案。原告尚有117份蛋糕券共计货值29,250元未兑换；被告无故缺席。上海市嘉定区人民法院判决煜峰食品支付货款29,250元，违约金5,850元，案件受理费10元。

董波诉大通证券抚顺新华大街证券营业部劳动争议案。抚顺市顺城区人民法院一审判决大通证券抚顺新华大街营业部给付董波经济赔偿金167,827.5元。大通证券上诉至辽宁省抚顺市中级人民法院，二审判决驳回上诉，维持原判。

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