飞……飞单，为何总是出在中信证券？

飞……飞单，为何总是出在中信证券？

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行家报道《一年两起员工“飞单”，中信证券代销层次如何》一文已有多时，监管又“揪出”一起违规“向客户推荐销售非中信证券发行或代销的金融产品”的案例。

励志女性栽在“飞单”

6月17日，浙江证监局首页诚信信息栏有了一则更新。当事人裘雅飞（这个名字挺“应景”的）在中信证券绍兴中兴南路营业部任职期间，向客户推荐销售非中信证券发行或代销的金融产品。

出乎行家意料的是，这位当事人，居然是位励志女性。

伟海精英圈数据显示，早在2010年7月，裘女士便加入了中信证券，而当年她的学历只是大专。

十年之后的2020年1月，她转职为中信证券绍兴中兴南路营业部投资顾问，学历已经升级为本科。这期间是否有什么故事呢？

跳槽后被追责“计档”

获得投顾资质尚不满半年，裘女士已于2020年中离开中信证券。她的下一站是东吴证券浙江分公司，职位仍是投资顾问。

然而，监管处罚并没有迟到。

监管函指出，其“飞单”的行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十一条第五项、第十三条第九项和《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告〔2012〕34号）第十七条第一款的规定。

为此，浙江证监局对其予以监管警示，并记入证券期货市场诚信档案数据库。截至目前，协会信息暂未显示诚信记录。

同类监管处罚“高发”

行家翻查了往期监管信息，与从业人员代客交易或是违规炒股相比，“飞单”事件出现的频次并不多。

然而，中信证券近年来频频在这方面“出事”。

2020年3月，因在中信证券上海分公司任职期间，向客户推荐非中信证券发行或代销的金融产品，且参与了部分产品的销售过程，上海证监局对杨慧媚采取出具警示函的监管措施，并记入诚信档案。

2019年4月，上海证监局对中信证券上海环球金融中心营业部及时任负责人孙涛予以警示，原因是该营业部部分员工擅自销售非中信证券自主发行或代销的金融产品。

当之无愧代销“王者”

毋庸置疑，作为券业一哥，中信证券在代销金融产品方面，有着同行难以企及的业务规模，并创下了傲视群雄的收益。

2020年，中信证券代销金融产品规模高达9,447亿元；代销金融产品净收入19.65亿元，同比增长144.55%。

2021年一季度，中信证券公募基金销售保有规模排名全市场第12位，且为证券公司首位，规模为1,298亿元，市占率达2.39%。

行家觉得，中信证券在代销业务突飞猛进的同时，是否应该在风控合规方面加把劲呢？

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