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难兄难弟?打新弃购,两家券商双双被禁半年

券业点评 券业行家 2023-03-24

难兄难弟?打新弃购,两家券商双双被禁半年

券业行家,事实说话。

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科创板和创业板推行注册制以来,打新弃购颇为常见,相应的监管处罚也从未落下。


然而,协会刚刚披露的一份黑名单中,同时出现了两家知名度较高的券商。这让满心欢喜准备过节的行家,有了异样的想法。


“打新”黑名单更新


4月28日,证券业协会发布了《首次公开发行股票配售对象限制名单公告(2021年第2号)》,对近期科创板和创业板新股申购中违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的14家股票配售对象予以处罚。


从涉及的股票来看,包括科创板四只新股:“金盘科技”“深科达”“西力科技”“腾景科技”,创业板三只新股:“冠中生态”“嘉亨家化”“中金辐照”。以上七只股票均在今年2-3月启动打新。


从涉及的机构来看,共有14家:包括12家私募基金账户和两家券商——信达证券和平安证券的自营投资账户。


凤翔汇金私募证券投资基金


上海高频-银龙5号


上海高频投资管理有限公司-上海高频-银龙2号


天津易鑫安资产管理有限公司-鑫安泽雨1期


天津易鑫安资产管理有限公司-易鑫安资管鑫安8期私募基金


天津易鑫安资产管理有限公司-易鑫安资管鑫赏10期私募基金


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天津易鑫安资产管理有限公司-易鑫安资管鑫赏12期私募基金


信达证券股份有限公司自营投资账户


平安证券股份有限公司自营账户


世纪前沿量化对冲8号私募证券投资基金


华人精选证券投资私募基金


上海申九资产管理有限公司-申九积极进取9号私募证券投资基金


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行家翻查了相应的发行公告,除中金辐照和腾景科技各点名了一家私募外,其余各家均未列出弃购名单。


年内首见券商弃购


2021年内,协会已经先后发布了四次“打新”黑名单。但此前受罚的投资者都是自然人和私募机构,未发现券商身影。


因此,信达证券和平安证券同日受罚,让行家颇为好奇。


据协会公告,两家均被暂停“打新”半年,自2021年4月29日起至2021年10月28日止。


从行业平均水平来看,自营业务已经成为券商营收的主要来源。两家券商为何会冒着风险弃购?


对这两家券商来说,本次上黑名单,是否会对其业绩造成较大的影响呢?


并没有内幕信息的行家,试图从公开信息寻找资料。


营收占比“双降”


据平安证券2020年年报,当期营业收入136.18亿元,同比增长16.90%;净利润31.02亿元,同比增长30.60%。


与此同时,平安证券的自营业务收入却出现了下滑态势:从2019年的16.85亿元下降至14.02亿元,降幅为16.78%;其中投资收益项为12.23亿元,下降28.78%;公允价值变动项为1.64亿元,由亏转盈。自营业务对总营收的占比,从2019年的14.46%下降至2020年的10.30%,降幅为4.17个百分点。


平安证券在年报中提到,自营交易方面,公司依托“人+机器”搭建多元化投资平台,积极运用各类衍生品布局中性策略,灵活开展波段交易;与此同时持续迭代优化信评体系,完善信用交易策略,投资收益率跑赢市场基准。


招股书披露可能风险


据信达证券于4月23日更新发布的招股说明书(不可复制),其中涉及到2020年度业绩的数据显示:


2020年信达证券营业收入为31.62亿元,同比增长42.26%;净利润为8.56亿元,同比飙升359.56%。自营业务收入4.16亿元,同比增幅仅为2.27%;对总营收的贡献也从2019年的18.28%降至2020年的13.14%,同比下降5.14个百分点。 


信达证券表示,自营业务受市场波动影响较大,所投资的股票存在价格下跌的风险,投资决策不当可能造成损失的风险。


然而,自营业务打新弃购被监管“叫停”的风险,是否也位列其中呢?


免责声明:本文仅供信息分享,不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。


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