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“带病”入局,中信证券官宣筹建资管子公司

券业点评 券业行家 2023-03-24

“带病”入局,中信证券官宣筹建资管子公司

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头部券商扎堆的券商资管子公司江湖,中信证券的缺席常常让行家感到遗憾。如今,有着“券业一哥”之称的中信证券,刚刚宣布加入这一赛道。


“入局”资管江湖


2月22日盘后,中信证券连发多份公告,宣布进军资管子公司这一重大决策。

据悉,中信证券当日召开的第七届董事会第十九次会议全票通过决议,拟出资不超过人民币30亿元(其中初始注册资本人民币10亿元),设立全资子公司中信证券资产管理有限公司(暂定名,简称:中信资管),从事证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理业务以及监管机构核准的其他业务。


中信证券表示,此举旨在更好把握资产管理行业的发展机遇,拓展资产管理业务的深度和广度,做大做强资产管理业务。


中信证券拟按照监管要求,视中信资管风险控制指标情况,为其提供累计不超过70亿元净资本担保承诺。


待中信资管成立后,将承继中信证券现有的的证券资产管理业务。而中信证券后续还将办理公司经营范围变更,工商登记变更及换发经营证券业务许可证等事项。


“一哥”地位超然


以傲人业绩远超同行的中信证券,在资管业务领域同样位列第一梯队。


协会券商排名显示,2020年上半年,中信证券(母公司口径)资管业务收入仅次于华泰资管和东证资管,以8.86亿元位列行业第三。

截至2020年上半年末,中信证券资产管理规模合计14,238.19亿元,包括集合资管计划、单一资管计划及专项资管计划,规模分别为1,698.58亿元、12,538.58亿元和1.03亿元;其中主动管理规模为8,575.24亿元,资管新规下私募资产管理业务市场份额12.87%,排名行业第一。


彼时,中信证券表示,后续将持续推进投研团队专业化建设和精细化管理。围绕“立足机构、做大零售”的客户开发战略,提升客户开发能力和服务水平;加强产品设计、丰富策略种类、扩充策略容量;以养老和机构业务为抓手做大规模、做强品牌,提升零售产品销售能力;推进大集合公募化改造和营销工作,全面建设资管新一代业务平台。


2020年前三季度,中信证券资管业务收入达53.94亿元,位列行业首位。其次是广发证券(47.05亿元)和华泰证券(25.31亿元);资管业务收入超过10亿元的上市券商还有海通证券(23.85亿元)、东方证券(17.76亿元)、国泰君安(11.81亿元)和光大证券(11.09亿元)。


行家梳理相关研报发现,近期至少有13家券商在研报中对中信证券的资管业务进行了点评。分析师普遍认为,中信证券资管收入增速显著优于行业。


平安证券近期研报显示,在基金市场赚钱效应下,基金市场热度快速增加,中信证券管理规模扩张,资管业务稳定增长。


银河证券表示,中信证券持续扩大主动管理规模,大集合公募化改造有序推进,资管业务结构实现优化,助力收入持续改善。


东吴证券研报指出,资管新规去通道大背景下,公司持续优化结构转型主动管理,预计业绩仍将稳健增长。


近期业务受罚


中信证券在公告中表示,设立资管子公司的事项已经公司董事会发展战略委员会预审通过,尚需通过股东大会审议及相关监管部门审批。


一项变数是,因资管业务存在违规事项,中信证券近期收到了罚单。


春节前夕,深圳证监局披露了一则对中信证券的监管函,直指其私募基金托管业务、投资银行业务和资产管理业务三项业务。

监管函显示,中信证券个别资管产品未按《证券公司定向资产管理业务实施细则》(证监会公告〔2012〕30号)第二十九条第二款规定,根据合同约定的时间和方式向客户提供对账单,说明报告期内客户委托资产的配置状况、净值变动、交易记录等情况。


为此,深圳证监局三罪并罚,对中信证券采取责令改正的监管措施。要求其对私募基金托管业务、投资银行业务和资产管理业务深入整改,建立健全并严格执行内控制度和流程规范,保障业务规范开展,谨慎勤勉履行职责。同时要求其于收到本决定书之日(2021年1月23日)起30日内向深圳局提交书面整改报告。


行家翻查监管信息得知,证监会对券商资管业务的处罚频率颇高。最近一年,行家报道过的至少有东海证券、宏信证券、江海证券、湘财证券、万和证券、粤开证券、中原证券、中邮证券等。


——以上这些几乎都是中小券商。监管的“板子”打到头部券商身上,并不常见。


从时间上看,中信证券刚刚完成了监管布置的“写检查”的任务,便立即申请设立资管子公司。看起来似乎有些巧合。


行家不确定的是,监管部门是否会在审核时,对“带病”的中信证券提出针对性的反馈意见呢?



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