大坑？投顾考试“偷拍”再处罚一例

大坑？投顾考试“偷拍”再处罚一例

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新

年伊始，例行整理监管信息的行家，又发现了一起从业人员考试作弊案。（为什么是“又”）

又见手机偷拍投顾考题

1月4日，协会自律信息栏新增一则自律公告——

监管函显示，当事人此前任职于银河证券杭州凤起路证券营业部，在2020年9月参加从业人员资格考试，考的是证券投资顾问业务一科。

行家至今记得，证券从业人员考试均为机考。考生入座后，考场广播会宣读考试纪律，屏幕上也会滚动出现。

显然，这位把规章制度当做耳边风，一边考试，一边掏出了手机拍题，正是“使用摄录设备获取考试内容等违纪情形”。

如此“明目张胆”的行为，当然被抓了个正着。

行家注意到，在这份监管函出具的同一天，协会已经“非公开”发布了《关于证券业从业人员资格考试违纪人员处理结果的公告（2020第3号）》，对2020年9月从业人员考试中的13名违纪人员予以处罚：

其中，八名一般违纪人员给予取消当次考试成绩并禁考一年的处理，记入证券从业人员诚信信息管理系统。五名严重违纪人员给予取消当次考试成绩并禁考二年的处理，同样记入证券从业人员诚信信息管理系统。

而当事人，正是五名严重违纪人员之一。

另一份发布于2020年12月28日的监管函，对2020年11月从业人员考试违纪人员予以处罚，一般违纪人员9名，严重违纪人员两名。

券商解约外加两年禁业

据监管函披露，事发之后，银河证券及时“切割”，解除了其劳动合同。协会方面照常进行的纪律处分，不可谓不严厉——停止执业两年，处分记入从业人员诚信信息管理系统和证监会证券期货市场诚信档案数据库。

饶有兴趣的行家，查了查当事人的情况。

不查不知道，一查有点懵。居然是位女士。

伟海精英数据显示，她于2018年4月21日登记入职银河证券杭州庆春路营业部（现为杭州凤起路营业部），从业资格为一般证券业务，2020年9月25日离职注销。目前其名下有一条诚信记录，应与此事有关。

行家有些纳闷，难得有机会加入银河证券这家头部券商，并且顺顺利利工作了一年多时间。最后却因为“偷拍”投顾考试而被解约，不知道是咋想的。

数据显示，目前银河证券从业人员共有9,602名，其中一般从业人员5,541名，投顾人员3,003名。

从比例来看，投顾人员约占这家头部券商从业人员总数的三成，并非“高不可攀”。正正当当的通过考试，对受过高等教育的券业人士来说，有那么难吗？

三年内投顾增长五成

为了印证猜想，行家追踪统计了券商人员的数据。

截至目前，125家券商从业人员数量为332,129名，其中一般证券业务194,316名，投资顾问664,908名。而保荐代表人（6,362名）分析师（3,470名）和投资主办人（1,431名）数量更为“稀少”。

纵向来看，从2017年底至今，全行业从业人员总数略有下降，经纪人数量锐减近三成；投顾人员数量却出现了逆势增长，增幅超过50%，在从业人员中的占比从11.7%增至18.4%。

行家梳理了投顾人员数量在千名以上的券商：广发证券以3,582名居首，其次是中信证券（3,221名）、国泰君安（3,154名）和中信建投（3,061名），银河证券位列第五。,而从投顾人员占比来看，在这些“大户”中，中信山东以45.01%居首，银河证券（31.27%）略逊于华泰证券（32.38%）和中信建投（31.52%）。（后台回复【券商投顾排名】查看更多）

三季报显示，前述券商经纪业务无论是营收还是同比增速，均明显高于行业平均水平。在对经纪业务的贡献中，数以千计的投顾人员起到了相当大的作用。

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