终结连涨？方正证券跨年烦心事

终结连涨？方正证券跨年烦心事

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正

值小寒节气，此前“红红火火恍恍惚惚”连涨多日的方正证券，遭遇新年第一场“寒流”。

而接连披露的事项中，不仅有涉诉金额达3.5亿元、计提减值2.5亿元的公告，更有“迟到”的监管函突然公布——

“当头一棒”领跌

在连续三个交易日大涨之后，方正证券未能延续“跨年”行情，在A股40家上市券商中，方正证券今日（2021年1月5日）跌幅居首。

盘面显示，方正证券早盘低开后迅速冲高回落，全天振幅达15.61%。单日成交479.47万手，成交金额52.88亿元，换手率为5.82%，资金净流出5.26亿元。收盘价为10.38元/股，较前一交易日下降7.40%。

龙虎榜数据显示，在2020年全年“沉寂”之后，方正证券在1月4日、1月5日连续两天登榜，其中沪港通专用席位两天合计买入9.72亿元，卖出5.51亿元。

公告称“无重大消息”

回顾这一波“跨年”行情，方正证券堪称“异动”。

2020年12月30、31日，以及2021年1月4日，方正证券连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。

截至2021年1月4日，方正证券市盈率（TTM）为65倍，明显高于申万证券II板块27倍的市盈率。

异动引来市场关注，猜测纷纷引向方正证券母公司方正集团的重组事项。

1月4日晚间，方正证券发布《股票交易异常波动公告》称，经公司自查并向控股股东方正集团发函查证，不存在应当披露而未披露的重大信息。

股质纠纷导致“减值”

当日晚些时候，方正证券发布了一则涉诉进展公告。这起涉案金额达3.46亿元的股质交易纠纷案，方正证券已计提减值准备2.49亿元。

据公告披露，2017年，曹亮发、向敏以曹亮发持有的鹏起科技股票（现为*ST 鹏起，证券代码：600614）为质押进行融资，其后债权人违约。

在多次“讨债”未果后，方正证券向湖南省郴州市中级人民法院申请强制执行，要求被执行人曹亮发、向敏偿还融资本金34,558.84万元及相应的利息、违约金、实现债权和质权的费用等全部债务。

翻查裁判文书网，郴州中院于2020年12月29日发布《执行裁定书》称，已对被执行人采取限制消费，扣划存款、收益性保险、公积金，查封汽车，拍卖房产，冻结股权等措施，执行到位5,992.85万元，扣收执行费51.00万元及拍卖辅助机构服务费7085元。目前对已查明可处置的财产已处置完毕，未查到有其他可供执行的财产及线索，现已终结本次执行程序。

方正证券表示，已对本次诉讼涉及的股票质押回购项目计提减值准备24,931.55万元，并称对本期及以后期间损益不产生影响。

就在一个月之前，方正证券就曾发布计提减值公告称，2020年11月当月信用减值损失24,746.26万元，包括其他债权投资18,471.80万元，其他应收款6,274.46万元。彼时，方正证券表示，预计将减少净利润18,559.70万元。

近期行家曾经报道，信用业务为方正证券第二大业务。以利息净收入计，2020年前三季度揽收11.39亿元，同比增长11.53%。

分公司老总违规“兼职”

另一方面，方正证券在经纪业务方面也有不错的收获。

2020年前三季度，方正证券代理买卖证券业务收入31.63亿元，同比大增45.65%；经纪业务占总营收的比例达55.25%，为上市券商之最。

在业绩向好的同时，行家也注意到不“和谐”的声音。

2020年最后一天，久未更新的山东证监局连发多份监管函。其中，方正证券因分支机构老总“违规兼职”被监管点名——

监管函显示，方正证券济南分公司总经理许峰在任职期间兼任其他企业法人，违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条“证券公司高管人员和分支机构负责人…不得在其他营利性机构兼职...”的规定，反映出公司内部控制不完善。

为此，山东证监局责令方正证券限期改正，要求其对相关人员作出处理，完善相关内部控制。

颇为蹊跷的是，这份监管函下发的时间是2020年8月6日，在其后的5个月，行家未能发现相关披露。

此外，在2020年8月28日，方正证券董事会通过了《全面风险管理办法》《内部控制制度》《内部控制评价办法》和《2020年上半年风险控制指标相关情况报告》等文件。现在看来，似乎有些“亡羊补牢”的效果。

股东变动“未见下文”

梳理券商相关资讯，行家又发现两起涉及方正证券股权的公告，目前“未见下文”。

其一是中国信达的“入股”。

2020年8月，大连中院裁定，将方正证券第二大股东北京政泉控股股份有限公司（简称：政泉控股）所持7.10亿股方正证券股票用于抵偿国通信托有限责任公司（简称：国通信托）债权。中国信达依照与国通信托的信托合同获得这些股票，并成为方正证券第三大股东，持股比例为8.62%。

而据方正证券最新公告，上述股份变动尚需取得证监会的核准，取得核准及完成相关股份过户登记的时间尚不确定。

其二是哈投股份的“处置”。

2020年4月25日，哈投股份第九届董事会第五次会议通过决议，拟在适当时机对其持有的金融资产进行处置，其中就包括方正证券股票1.98亿股。

在哈投股份公告中提到，处置时间及价格根据市场情况由经营层择机确定，授权有效期为股东大会通过后一年。

行家翻查历年年报得知，在方正证券上市的2011年，哈投股份就是数不多的“原始股东”之一。

自2015年一季度末至2020年三季度末，哈投股份的持股比例一直保持在2.4%，现为第五大股东。目前看来，哈投股份对方正证券股权的处置尚未进行。而从公告发布至今，方正证券的股价从7.03元涨至10.38元，增幅已达47.65%。

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