连续四年年报出错，这家券商怎么了？

连续四年年报出错，这家券商怎么了

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

正

当台风“黑格比”来临之际，顶着黑眼圈的行家，在昨晚这篇《又一知名券商营业部总经理因炒股“落马”，是自信过度，还是业务压力？》文后，收获了数条友善度不佳的回复——

五条留言提出三项质疑

一位有着文气沛然的名字的网友，在点评中表示，行家“文笔太差，逻辑一塌糊涂，写出这种烂文章还好意思发表！”。

一位自称来自东方证券财富管理部的朋友，深夜给行家留言，“注意作为公众号的言行，不要发布不实言论”。

还有某位连发三条信息，声称律师函已经在路上，并带有红果果的威胁——“趁早删稿，省得给自己找麻烦”。

委屈巴巴的行家，也是一头雾水，究竟咋了？

在一番打探之后，行家从那位东方证券内部人士处得知，主要的质疑为三项：

其一，借户炒股亏损近九万元，被江苏证监局依法罚款三万元的当事人潘金虎，某位称其并非苏州西环路营业部负责人。

其二，前述当事人炒股的亏损额和罚款额，某位质疑行家“毛毛雨”的表述。

其三，东方证券具体的营业部数量，某位称不实。

看完这些，行家觉得，只要不出口成“脏”，人身攻击，似乎还可以见招拆招的说道说道。

毕竟，行家一直秉承着公正客观的原则，援引监管函，也是出于对券业同仁的警示。

如果连善意的提醒，都要像懂王对TikTok那样一棒子打死，行家觉得，安定团结的政治局面将陷入万劫不复的境地。

负责人身份如何界定

正如行家在标注中写明的数据来源，文中所有的内容均出自证监会官网、证券业协会和东方证券自己发的公告。

关于当事人的“负责人”身份，行家基于如下证据。

其一，证券业协会从业人员基本信息公示显示，潘金虎自2010年6月11日入职东方证券，此前没有券商从业记录，在行家截图的2020年8月3日，依然显示在职。

来源：证券业协会，券业行家于2020年8月3日午前截图

其二，截至8月3日深夜，协会官网对东方证券分支机构信息的列示中，苏州西环路营业部的负责人信息栏，赫然写着“潘金虎”的名字。

来源：证券业协会，券业行家于2020年8月3日深夜截图

行家并非没有发现，江苏证监局在监管函中对其职务的表述是理财顾问。然而，营业部负责人的行政级别，与理财顾问的岗位职责，并不矛盾。

并且，行家所依据的是证券业协会的公开信息。真有什么内情，作为第三方的行家，也没有什么好的渠道可以获取。如果对方辩友能公开拿出证据，以理服人，不妨做一说明。

其三，通过回应中提供的信息，行家翻查了企查查提供的工商变动信息。

作为券商分支机构的营业部，在第三方查询系统中出现，可靠性如何？

退一万步说，这一线索中明确提到，潘金虎在2018年5月9日至2019年6月5日期间，的确是这家营业部的负责人。——作为曾经的负责人，这句表述是否能平息争议呢？

行家同时注意到，这家营业部的参保人数为16人，自2015年至今，五年时间里先后有五任负责人，平均一年一换的频率，是不是有些高呢？

薪酬水平何来问题

东方证券作为上市券商，行家相信其在薪酬管理方面一定有完善的制度，并能给员工提供与头部券商地位相当的，在证券行业平均水平之上的待遇。

然而，行家不是东方证券的HR，也无权参与薪酬与提名委员会的讨论。因此，谈及薪酬水平的时候，所能依据的只有券商年报这条唯一的渠道。

据东方证券2019年年报数据披露，高管薪酬普遍超过400万元，鲁伟铭和徐海宁两位总裁助理的薪酬分别为603.5万元和506.5万元；董事会秘书、两名职工监事和五名独立非执行董事薪酬较低。剔除独董之后，12位主要高管的薪酬合计为4,932.28万元，人均411.02万元。

截至2019年底，东方证券的员工总数为5,772名。综合现金流量表中“支付给职工及为职工支付的现金”，以及资产负债表中“应付职工薪酬”项得知，员工总薪酬为36.55亿元，折合人均年薪63.32万元，月薪5.28万元。

行家以此推断，当事人的亏损总额85,444.67元，只相当于员工平均年薪的13.50%，约合49天的薪酬。

此前，行家对东方证券员工持股计划进行过报道，这一覆盖七成员工的激励方案，12位主要高管带头自掏腰包入股，人均支付233万，相当于平均年薪的57%。而对于普通员工，最低起购额度恰好是3万元。

在今夜的狂风暴雨中，行家形象的用了“毛毛雨”之论，究其出处，还是基于东方证券员工平均工资水平的推论。是否有“被平均”的嫌疑，行家也不敢下定论。

年报信息拼写错误

关于备受争议的营业部家数，不得不说，证券业协会数据和东方证券2019年年报存在差异。

截至2020年8月3日晚间，协会显示有153家营业部，并列出了详细的注册地址、办公地址、负责人名字和联系电话。而东方证券则在2019年年报中披露了168家营业部的名称、注册地址和成立日期。

行家逐一比对了两者的差异，发现了N多问题。

首先，截至2020年8月3日深夜，协会列出的153家营业部，未包括东方证券于2019年4月集中成立的15家营业部。

而在行家发稿之前，协会数据已经更新，显示为168家。这一变化过于突然，好在行家早已固定证据，截图留痕。

其二，东方证券年报中，已搬迁的营业部，没有及时更名。

行家通过咨询东方证券在线客服，获取了四家营业部的迁址记录。并对这位素不相识的女士，在回复中流露出的热情，深表感谢。

原绍兴上虞财富广场营业部，2017年1月6日闭市后搬迁，现为上虞梁祝大道营业部。

原沈阳惠工街营业部，2020年4月10日闭市后搬迁，现为沈阳市府大路营业部。

原郑州商务中央公园营业部，2020年4月17日闭市后搬迁，现为郑州黄河路营业部。

原拉萨察古大道营业部，2020年6月5日闭市后搬迁，现为拉萨金珠西路营业部。

2020开年以来“搬家”的营业部暂且不论，为何这家“绍兴上虞梁祝大道营业部”，迁址了这么久，在2019年年报中还是显示为“绍兴上虞财富广场营业部”？

最后，行家在翻查东方证券年报时发现，同一项错误反复出现。

东方证券2016-2019年报营业部截图

从2016年到2019年，连续四年年报中，东方证券写的都是“台州淑江区营业部”。

然而，台州这个浙江南部的知名城市，“四大班子”的驻地，传统意义上的主城区，却是椒江区——地名来源是贯穿全城的椒江。

淑

椒

经行家确认，无论是证券业协会，还是东方证券官网显示的营业部信息，都没有在这个字上出错。

回想2018年的五四青年节，北大建校120周年纪念日。身居校长之位的林建华，对着演讲稿把鸿鹄（hú）之志念成鸿hào之志，引来“中关村应用文理学院”、“圆明园职业技术学校”，还有“五道口理工学院”、“五道口男子职业技术学校”的一阵群嘲。

同年10月，林建华就发表了离任感言。此时距离其念白字，刚过去五个月。

再来看看东方证券。从2015年上市以来，连续四年时间，都没有写对这家营业部所在地的地名。

责任人呢？该罚酒三杯吗？

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来源：东方证券官网、证券业协会、伟海精英数据、上市券商公告

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