暂停质押式回购交易权限3月，南京证券再收监管函
暂停质押式回购交易权限3月，南京证券再收监管函
券业行家，新闻首发。
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不
久之前，行家在《大股东花式减持：最隐蔽的套路与最良苦的用心》一文中点评的南京证券，今晚忽然发布了一则公告——上交所和深交所一起出手，暂停其股票质押业务三个月。
两条交易所纪律处分
据公告披露，南京证券于2019年10 月8日分别收到上交所《纪律处分意向书》和深交所《纪律处分事先告知书》，将被处以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分。
南京证券表示，公司高度重视股票质押回购业务的合规经营和风险管理，自开展该项业务以来没有发生过风险事项，对于存在的问题，公司将进一步强化合规管理，积极按照监管要求予以整改。
一则未公开的监管函
行家注意到，上交所和深交所在下发的纪律处分公文中，均提到同一则监管信息——江苏证监局下发的《关于对南京证券采取出具警示函行政监管措施的决定》（行政监管措施决定书〔2019〕75号）。
蹊跷的是，在江苏证监局主页，最近更新于9月4日的监管信息栏中，行家并未找到这份监管函原文。而南京证券之前的半年报和公司公告中，也未曾提及这一处分。
前述公告显示，南京证券在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。
而在监管和公告披露之前，外界可能无从得知这一违规事项的细节。
不减反增的股质规模
协会下发的2019上半年券商业绩排名显示，92家券商当期股票质押利息收入为189.59亿元，同比下滑21.52%。
在券商纷纷收缩业务战线的背景下，南京证券的股票质押规模不减反增，这一点让行家颇为好奇。
2019年中报显示，南京证券股票质押回购业务余额26亿元，较报告期初增长5.15%；实现利息收入0.88亿元，同比增长36.42%。
关于股票质押回购交易业务的风险，南京证券表示，公司加强前期尽职调查，提交全面的项目可行性分析报告、尽职调查报告；制定标准化的业务交易协议，明确交易双方的权利义务以及违约处理措施；建立对单一客户、单一证券交易规模的控制，对客户资信、担保品等进行审慎评估并动态管理，落实盯市和担保品追加机制，规避信用风险。
对比监管函的措辞，行家似乎觉得有些亡羊补牢的意味。你怎么看，欢迎留言讨论。
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