券业行家独家 | 证监会券商核准批复周报（8.13-8.20）

在竞争激烈的证券行业保持优势，

除了不懈努力，更要不断创新。

证监会券商核准批复

（8.13-8.20）

本文是券业行家『核准批复』系列180820号，

欢迎留言，如果认同，请好汉帮忙转发！

券商分支机构变动

（8.13-8.20）

以上来自证监会公开披露信息，券业行家整理。

行家点评

湘财证券和中山证券两家从地方起步的券商，目前加速了拓展分支机构的步伐。

券商高管任职变动

（8.13-8.20）

以上来自证监会公开披露信息，券业行家整理。

行家点评

上周券商人事变动最大的是联储证券，原正润金控董事长吕春卫接替沙常明出任董事长。

监管处罚

（8.13-8.20）

当事人：宋天阳

事由：当事人在九州证券股份有限公司安徽分公司担任经纪人期间存在以下行为：在不具备证券投资咨询执业资格的情况下向客户提供证券投资咨询服务；推荐客户在非正规期权交易平台进行期权交易。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第七条、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条的相关规定。

处罚：安徽证监局对宋天阳采取出具警示函措施。

当事人：铁建蓝海广德投资管理有限公司

事由：该公司有4只私募基金产品未在中国证券投资基金业协会办理备案手续即开展投资运作。

处罚：安徽证监局对其取责令改正的监督管理措施。

当事人：上瑞资产管理有限公司

事由：该公司未能对投资者是否满足合格投资者条件进行实质性评估；部分产品合同有保本保收益的约定；交易岗与非交易岗未有效隔离，防范利益冲突机制及防范异常交易机制不健全。

上述情况违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第十二条、第十五条、第二十二条的规定。

处罚：安徽证监局对其采取责令改正的监督管理措施。

当事人：安徽赋成资产管理有限公司

事由：该公司未能对投资者是否满足合格投资者条件进行实质性评估；防范利益冲突机制及防范异常交易机制不健全。

上述情况违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第十二条、第二十二条的规定。

处罚：安徽证监局对其采取责令改正的监督管理措施。

当事人：安徽开河投资管理有限公司

事由：该公司存在交易岗与非交易岗未有效隔离、防范利益冲突机制及防范异常交易机制不健全的情况，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第二十二条的规定。

处罚：安徽证监局对其采取责令改正的监督管理措施。

当事人：安徽钜瑞资产管理有限公司

事由：该公司未能对投资者是否满足合格投资者条件进行实质性评估；防范利益冲突机制及防范异常交易机制不健全。

上述情况违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第十二条、第二十二条的规定。

处罚：安徽证监局对其采取责令改正的监督管理措施。

当事人：深圳君银证券投资咨询顾问有限公司河南分公司

事由：该公司在开展证券投资咨询业务中，存在以下问题：未取得证券投资咨询执业资格的员工对外提供投资建议；向客户提供投资建议时未向客户说明依据的证券研究报告发布人和发布日期；对服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传。

上述问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第十八条、第二十四条的规定。

处罚：河南证监局对其采取责令改正的监督管理措施。

当事人：北京中方信富投资管理咨询有限公司郑州分公司

事由：该公司公司在开展证券投资咨询业务中，存在以下问题：未取得证券投资咨询执业资格的员工对外提供投资建议；向客户提供投资建议时未向客户说明依据的证券研究报告发布人和发布日期；对服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传。

上述问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第十八条、第二十四条的规定。

处罚：河南证监局对其采取责令改正的监督管理措施。

当事人：黑龙江容维证券数据程序化有限公司河南分公司

事由：该公司在开展证券投资咨询业务中，存在以下问题：新增业务场所未履行报备程序；未取得证券投资咨询执业资格的员工对外提供投资建议；向客户提供投资建议时未向客户说明依据的证券研究报告发布人和发布日期。

上述问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第十八条的规定。

处罚：河南证监局对其采取责令改正的监督管理措施。

当事人：国金证券股份有限公司

事由：该公司作为债券受托管理人，未按照《公司债券受托管理人执业行为准则》第十三条规定和《债券受托管理协议》第四条约定，督促发行人遵守《公司债券发行与交易管理办法》第十五条规定。该行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第五十二条的规定。

处罚：贵州证监局对其采取责令改正的监督管理措施。

当事人：青岛力鼎投资有限公司。

事由：自2018年2月11日至青岛证监局向其送达《公开谴责事先告知书》为止，该公司处于失联状态，办公场所无人办公，公司高管等相关人员均未履行基金管理职责。

上述行为违反了《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。

处罚：青岛证监局通过官网对其予以公开谴责。

行家点评

近期监管处罚的违法行为主要是：未取得证券投资咨询执业资格的员工对外提供投资建议。涉及地区：安徽、河南、贵州、青岛。

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