股转开史上最大罚单！督导员首被罚，董秘生涯或许结束！
信披、合规无小事！信披、合规无小事！！信披、合规无小事！！！
重要的事情说三遍。
一直以来，股转公司都很重视新三板公司的规范问题，不少公司因信披违规、交易违规被股转自律监管或纪律处分。
这一次，股转更是开出史上最大罚单。族兴新材（830854.OC）闯了大祸，公司、主办券商、持续督导员均被罚。
在这次处罚中，股转首开“不适合担任挂牌公司董监高”罚单，族兴新材董秘在新三板公司的职业生涯可能要走到尽头了。
在这次处罚中，股转首开“不适合担任挂牌公司董监高”罚单，族兴新材董秘在新三板公司的职业生涯可能要走到尽头了。
信息披露是证券市场的基石。挂牌公司们，对待信披、合规问题一定要走心！
股转首开不适合担任挂牌公司董监高罚单
2016年至今，股转共对4家公司、4家券商开出8张纪律处分的罚单，6月16日，族兴新材和它的主办券商华林证券分领了第7、8张罚单。
这也是迄今为止，股转给予挂牌公司和主办券商最为严厉的处分：族兴新材及其实际控制人梁某被通报批评，公司董事、财务总监、董事会秘书、副总经理梁某被认定三年内不适合担任挂牌公司董监高，并计入诚信档案；华林证券和督导员贺某均被“关小黑屋”三个月。
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》中关于监管措施与违规处分的规定，对于挂牌公司的处分视情节严重分为四等：一、约见谈话、提交书面承诺等自律监管措施；二、通报批评、公开谴责并计入证券期货市场诚信档案数据库（以下简称“诚信档案”）的纪律处分；三、通报批评、公开谴责、认定其不适合担任公司董监高并计入诚信档案的纪律处分；四、通报批评、公开谴责、限制、暂停直至终止其从事相关业务并计入诚信档案的纪律处分。
由此可见，族兴新材此次违规情节较为严重，故股转给出了较为严厉的处分。
被开出史上最大“罚单”，到底犯了什么错？
早在上个月，因上会前夕撤回IPO申请的举动，族兴新材就上了新三板头条，更让不少投资者惊呼集邮有风险。那么现在，到底犯了什么错？股转指出其错有二。
一、没申请停牌，却发了停牌公告，导致股票仍能交易，违规！
2016年4月11日，族兴新材收到中国证监会下发的《受理通知书》，公司向主办券商华林证券邮件发送了受理通知书和《暂停转让公告》，要求华林证券安排公告事宜，但未发送《暂停转让申请表》和公司内部决策文件。
而华林证券在未向股转提交族兴新材股票暂停转让申请的情况下，即披露了暂停转让公告，导致族兴新材股票在暂停转让公告披露后，实际上仍处于可交易状态。
直至2017年3月28日，股转发现其股票仍处于可交易状态，随即给其办理了紧急停牌。在此期间，族兴新材有买单报入，但无实际成交。
股转表示族兴新材的上述行为，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第4.4.1条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南（试行）》“一、暂停转让申请（一）”的规定。
二、和证监会说好了要IPO，但没告诉股转，重大信息披露不及时！
族兴新材在2016年9月12日和2016年10月31日，分别向证监会提交IPO中止审查和恢复审查申请且均获同意的情况下，未及时在股转系统指定信息披露平台披露相关重大信息。
族兴新材的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》（以下简称《信息披露细则》）第四条、第四十六条的规定。
这样的“罚单”，是重大教训，更是给挂牌公司们敲响了警钟：信披、合规无小事，一定一定要走心！
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