【子夜作品】20220519

【子夜作品】

陕西证监局公告笔误，或涉主承销商财信证券

（2022/05/19）

监

管

笔

误

（2022/05/19）

因公开发布“临死”公告而声名大振的律师事务所，第一时间收到了监管处罚。而一则偶然发现的证监会公告，却也有匪夷所思的笔误。

01

“钢市”是什么地方？

5月17日，也就是周二，陕西证监局更新了一则监管函，标题栏赫然写着“钢市”——

自认为熟悉地理，从两汉时代的左冯翊右扶风，想到2021年刚刚撤县建市的旬阳，还是没有发现“钢市”是什么地方。

点开来看，恍然大悟，原来是铜川。从地图上看，北接延安，西南到东南依次是咸阳、西安和渭南，都是有故事的关中之地。

02

7690万元划转何处？

在这份日期为2022年5月11日的监管函中，陕西证监局点名铜川市国有资本投资运营有限公司（简称：铜川国资公司）作为“20铜川01”公司债券的发行人，存在未按约定用途使用募集资金的行为。

据监管函披露，2021年12月9日，铜川国资公司将“20铜川01”公司债券募集资金中的7690万元划转至子公司铜川市融鑫资产运营管理有限公司（简称：融鑫资产），未用于约定用途，直至2022年4月15日归还至募集资金专户。

为此，陕西证监局对铜川国资公司及董事长王宏举、副总经理（财务负责人）王小鹏采取出具警示函的监管措施。

股权穿透信息显示，铜川国资公司唯一一家股东是铜川市人民政府国有资产监督管理委员会（下称铜川国资委）。旗下全资子公司陕西铜川财鑫投资有限公司（简称：铜川财鑫），则是融鑫资产持股78.5%的控股股东。也就是说，铜川国资公司和融鑫资产并非母子公司，而是祖孙公司。

03

主承销商是否担责？

监管函中提到的“20铜川01”，全称比较拗口：铜川市国有资本投资运营有限公司2020年非公开发行公司债券(保障性住房)(第一期)。

企查查信息显示，“20铜川01”期限五年，票面利率6.40%，预计于2025年8月到期。在2021年6月，主体和债券信用评级均为AA。

据上交所债券公示，这笔规模为18亿元的私募债，主承销商为“财富证券有限责任公司”。这是目前唯二的“湘籍”券商。2020年3月，更名为“财信证券有限责任公司”，2021年12月，再度更名为“财信证券股份有限公司”，并传闻有上市计划。

2021年度，财信证券的业绩有了突飞猛进：当期营业收入28.11亿元，同比增长33.48%，净利润8.39亿元，同比增幅高达57.50%。其自营业务揽收13.86亿元，同比飙升175.23%；经纪业务收入9.22亿元，同比增长2.71%；投行业务收入4.06亿元，同比增长30.36%；信用业务收入0.29亿元，同比下降90.05%；资管业务收入0.13亿元，同比下降81.26%。

在业绩大增之际，作为债承机构的财信证券，是否负有责任呢？

04

监管及时修正

5月17日晚间，陕西证监局官网已经修正了这一标题笔误。

同一天，深圳证监局对北京市中伦（深圳）律师事务所（简称：中伦律所）担任深圳和而泰智能控制股份有限公司（简称：和而泰）2022年第一次临时股东大会法律顾问业务进行了专项检查。

据深圳证监局公告，查明中伦律所存在事后编制核查验证计划并报送质控内核、法律意见书存在严重文字错误、律师见证股东大会召开过程不完整等问题。赖继红、刘方誉、庄颖分别作为中伦律所律师事务所负责人、经办律师在上述法律意见书签字，赖继红还作为负责人审批同意上述法律意见书，刘方誉、庄颖作为经办律师起草上述法律意见书、到现场见证股东大会，对上述相关违规行为负有主要责任。

为此，深圳证监局责令中伦律所限期改正，并对三名责任人分别采取出具警示函的监管措施。

如果一视同仁，监管机构未勤勉尽责，是否也需要“以谢天下”？