【子夜作品】泰康拟设立公募基金，监管追问诚信信息

【子夜作品】

泰康拟设立公募基金，监管追问诚信信息

自2020年底泰康集团旗下的泰康资产首次申请新设公募基金，已是半年有余。证监会基金机构审批栏，近期披露了监管反馈意见。

首次反馈意见

7月2日，证监会对泰康资产管理有限责任公司（简称：泰康资产）、嘉兴舜泰资产管理合伙企业（有限合伙，简称：嘉兴舜泰）、嘉兴祺泰资产管理合伙企业（有限合伙，简称：嘉兴祺泰）、嘉兴昱泰资产管理合伙企业（有限合伙，简称：嘉兴昱泰）、嘉兴宸泰资产管理合伙企业（有限合伙，简称：嘉兴宸泰）、嘉兴崇泰资产管理合伙企业（有限合伙，简称：嘉兴崇泰）申请设立泰康基金管理有限公司（简称：泰康基金）提出反馈意见。

一、请结合公司目前公募基金产品的投资者结构，补充完善基金产品持有人大会召集失败，以及持有人不同意基金管理人变更风险的应对预案，做好泰康基金设立与基金管理人变更事项的后续衔接。

二、根据申请材料，泰康基金拟任董事长段国圣现任泰康保险集团首席投资官兼泰康资产总经理，拟任董事陈奕伦现任泰康保险集团投资管理部负责人。请就段国圣、陈奕伦现任职务与拟任泰康基金职务之间利益冲突和利益输送风险制定相关安排。

三、根据申请材料，泰康基金公司章程（草案）仅规定“董事应由股东会会议选举产生”，未规定董事（包括独立董事）的提名安排，不符合《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》第三十五条第一款“公司章程应当明确规定董事的提名......等内容”规定，请予以补充完善。

四、证监会关注到，近期有舆情反映“泰康保险实控人陈东升旗下有8家公司遭股权冻结......执行法院皆为北京市西城区人民法院”。请就上述股权冻结原因，以及是否对陈东升的诚信状况构成重大影响作出说明。

证监会要求泰康资产在30个工作日内对上述问题逐项落实，并提供书面回复和电子文档。待收到回复后，监管将根据情况决定是否再次向发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，则需要向证监会提交延期回复的申请。

六家股东背景

从监管函的抬头来看，泰康资产应该是控股股东，另有五家有限合伙企业参股。

公开信息显示，泰康资产为泰康保险泰康保险集团股份有限公司（简称：泰康保险）旗下控股子公司。陈东升任泰康资产董事长，段国圣任总经理。

股权穿透信息显示，陈东升的最终持股比例为15.2273%。

前述五家有限合伙企业的股权结构均为自然人。嘉兴舜泰、嘉兴祺泰和嘉兴宸泰的控股股东及执行事务合伙人为金志刚。戴胜伟为嘉兴崇泰第一大股东和执行事务合伙人，而在2020年底以前，金志刚是嘉兴崇泰的主要股东和执行事务合伙人。蒋利娟和桂跃强并列嘉兴昱泰的第一大股东，前者同时担任执行事务合伙人。

多项风险提示

据某度百科，泰康集团的掌舵人陈东升，其岳母正是子夜曾经了解过的李敏。这一名字的分量毋庸多言。

然而，监管对这位“三代”并没有理所当然的优待。直接援引了舆情报道，要求说明陈东升旗下公司股权冻结的情况，以及是否对诚信状况造成重大影响。

企查查信息显示，2021年4月，陈东升名下新增3起股权冻结信息，另有一则2019年初的股权出质信息。

其中，最大一笔金额为8000万元。来自由陈东升间接全资控股的北京弘泰嘉业资本控股有限公司（简称：弘泰嘉业）。