律师建议 | 如何应对EB-5区域中心实地考察
为了减少欺诈行为，美国移民局（USCIS）投资移民项目办公室（IPO）以及欺诈侦查与国家安全局（FDNS）将开始对EB-5投资移民计划执行各种合规措施，包括：区域中心审计；I-829申请阶段的投资人面试；实地考察区域中心、新商业企业和就业创造企业办公室。一旦调查人员收集到相关的信息，他们将提供给移民局审核、分析和跟进。
行政实地考察由移民局欺诈侦查与国家安全局的雇员进行。其他政府机构的调查人员也可以进行实地考察，但是不会太频繁。抵达现场后，USCIS-FDNS的雇员通常会出示由国土安全部签发的徽章或其他身份证明证件。他们通常还会出示一张1-800 号的 FDNS 热线的名片，公司代表可以打电话核实。
FDNS的实地考察可以是随意和突击进行，或基于EB-5资金涉嫌欺诈和滥用。因此，即使是最细致和谨慎的区域中心及商业企业都可能被考察。持续和仔细地保存经营各方面的记录不仅对I-829申请的审批来说很重要，同时对应对FDNS的实地考察也很关键。FDNS在实地考察时可能会要求检查许多不同类型的文件，包括但不限于：
1.关于区域中心、新商业企业、就业创造企业的公司文件，如递交给州政府的年度报表或年度会议纪要
2.向新商业企业部署资金的证据
3.向就业创造企业部署资金的证据
4.EB-5 资本在创造就业企业中的运用
5.根据商业计划书，就业创造企业获得和使用非EB-5资金的情况
6.财务报表和税务记录
7.创造或保留就业的证据
8.联邦和州证券法的合规手册
9. 美国财政部条例的合规手册
10. 子公司的合规手册与合同
11. 是否遵守已获批商业计划书
12. 市场分析报告
13. 未判决的诉讼（如有）
14. 与EB-5投资人签订的协议
为FDNS的EB-5实地考察建立和实施行动计划。确保所有接待、安全和/或第一联络人了解FDNS实地考察的可能性，确保他们知道在FDNS调查人员或任何其他政府调查人员到访时应该通知谁。行动计划指挥链中的所有雇员都必须了解并严格遵守应对计划。建议指定一个人为 FDNS 实地考察时的主要联系人，以及主要联系人不在时的后备人选。让FDNS现场考察人员在会议室或等待区等待主要联系人。
要求实地考察人员提供带照片的证件和名片，并复印。在FDNS实地考察时，安排人员记录关键信息。关键信息包括：日期、地点、考察人员姓名、徽章号码、机构、电话、邮箱、要求提供的记录、被要求面谈的人员等。坚持让至少一人始终陪同考察人员（建议由主要联系人来陪同）。可能的话，现场考察人员不应被允许单独在考察地点徘徊。
如果你不确定如何回答一个问题，不要猜答案！可以要求以后再回答这个问题，这样你就可以去核实答案。在任何情况下都不要猜测或提供不准确的信息。同样，如果你不明白要提供什么文件，就要问清楚，不要自己猜测。
所有面谈中都要做详细的笔记，以防有任何后续的需要。请务必复印一份提交给实地考察人员的文件。
如果公司办公室或工作地点处于关闭状态，FDNS查考人员会去附近的公司，询问其是否熟悉你的营业地址。考察人员可能还会拍摄建筑外部的照片，如标志、标语牌等。
无论工作地点是否已关闭，FDNS考察人员都会在网络上搜查有关区域中心、新商业企业和/或移民投资人的信息，如领英、脸书、谷歌或公开记录，所以要确保提供到网络或可以公开访问的信息的准确性，时效性，并且与任何获批或待审核的EB-5申请信息一致。
定期回顾你制定的FDNS EB-5实地考察行动计划。确保主要联系人知道可能被要求提供的文件在哪，以及如何快速获取。定期进行内部审核，确保一切都是准确、完整和最新的。
在实地考察之后，联系公司的法律顾问，提供实地考察的大概情况，如被问到什么问题、如何回答和提供了哪些文件。
当然，就像任何复杂的EB-5问题一样，你不必孤军奋战！如果你需要任何帮助——无论是建立行动计划或是应对FDNS的临时到访，我们建议你咨询专业的法律顾问。
原文：https://nesfinancial.com/what-eb-5-regional-centers-should-expect-during-site-visits/
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