专栏 | EB-5计划持续发展，你的尽职调查计划够充分吗？(一)
随着EB-5计划的发展，潜在的EB-5投资人加强了对潜在项目的尽职调查。然而在很多案例中，尽职调查仍然不够充分。
自芝加哥会议中心事件之后，大部分投资人开始评估EB-5项目的深层次要素。
为了确认一个项目的可行性，投资人开始访问项目地点会见相关团队，确认项目许可证、物权证明和审批文件。他们聘请可靠的EB-5专家审核项目的销售文件，包括就业创造计划书、项目的融资状况以及现在许多项目都会提供的第三方尽职报告。
尽管许多人相信这种策略足够有效，但EB-5改革法案的悬而未决充分说明了有效的尽职调查策略需要更加全面的评估。
在美国之路区域中心（Path America Regional Center）案例中，其EB-5项目看似合理，且集合了一支EB-5行业内的顶级专家团队。然而，由于项目缺乏正确的经营管理和强有力的合规策略，导致投资人资金被滥用，从而危及了移民结果和投资人资金的偿还。
这个例子证明了强有力的尽职调查必须包含金融管理的评估和合规策略的落实。满足EB-5计划的要求是成功移民的关键；拥有全面合规平台的发行商最有可能帮助投资人获得无条件永久居留权。
第三方监管的使用和结构
第三方监管是为投资人资金转移到EB-5项目设置条件的协议。
大多数投资人明白需要寻找通过第三方监管释放资金的项目，但评估哪些资金将被释放到项目中也很重要。
尽管一些项目在所有投资人的I-526申请获批前将EB-5资金保留在第三方监管账户内，但漫长的I-526审理过程使得许多项目使用提前释放的监管结构变得很有必要，这意味着投资人的部分资金可以在I-526获批前释放。
对于投资人来说，允许在提交I-526申请后立即释放所有EB-5资金的项目具有更高的风险性；许多提前释放的监管结构会保留一部分投资人资金，当资金释放到项目中而投资人的I-526申请被拒时用来偿还投资人。投资人应当谨慎评估偿还被拒投资人的项目策略。
决定项目监管结构可行性的最好方式是寻找与知名EB-5监管管理人合作的项目。监管管理人不仅可以帮助发行方与托管中介合作，保障正确的监管结构，还可用文件证明监管符合美国移民局的要求。
资金从监管账户中释放后，项目应该由第三方管理，监督资金的运转，保证资金用于项目销售文件中所列出的、合理的就业创造开支。
为了移民过程的顺利进行，项目必须用文件证明资金的部署符合被批准的项目就业创造计划。
如果没有这些管理，资金易遭受管理不善或被滥用，尤其是当就业创造项目和新商业企业由同一实体所管理时。
图片来源网络。
下期专栏，我们将继续为大家讲解尽职调查的第二部分——“正确的合规策略”，以及“投资人进行尽职调查的重要性”，敬请持续关注...
关于我们
NES Financial为高度专业化金融交易的高效率中间部门和后台提供技术辅助式服务。我们的定制解决方案包括EB-5管理服务、1031税务递延交易服务和资金管理服务。众多世界上规模最大的金融机构和金融公司都采用了我们的专利技术、无可匹敌的专业技能以及多项卓越的服务，以确保资金的安全性、透明性以及合规性。NES Financial在2013年被雅商集团评为年度最佳EB-5服务提供商，且连续两年作为发展最快的美国私人企业荣登Inc杂志500|5000强企业榜单，NES Financial帮助许多公司节省了运营成本，降低了风险，提高了投资回报率。详询网站：cn.nesfinancial.com
联系我们
邮箱：info@nesf.com
或在微信后台留言，我们的工作人员将尽快与您联系。
相关文章推荐
长按下方二维码关注我们：