ChatGPT应用专题研究：ChatGPT投资相关插件测试及策略开发
（报告出品：方正证券）
1 引言
2023 年 5 月 13 日，OpenAI 宣布对其 ChatGPT Plus 用户推出网络浏览及插件功 能。此次更新为 ChatGPT Plus 用户带来了巨大的变革，用户可以通过网络浏览 功能获取最新的信息，不再局限于处理到 2021 年为止的数据。此外，Plus 用户 可以通过插件功能与现有平台进行集成，可以访问如 Expedia，Kayak 和 Instacart 等网络服务的第三方插件，也可以指示 ChatGPT 在特定网站上执行任 务。ChatGPT 的第三方插件推出速度较快，截至 2023 年 6 月 13 日，已经有 385 个插 件应用上线，同时 OpenAI 也在不断改善插件的使用体验，如目前已提供了插件 的检索功能，方便用户快速找到所需要的插件。
2 部分办公应用类插件介绍
2.1 Wolfram
Wolfram 插件是由科学计算软件开发商Wolfram Research 公司开发的应用插 件。Wolfram Research 是一家全球知名的科学和技术公司，其产品包括 Mathematica、Wolfram Alpha、Wolfram Language 等。其中 Mathematica 是一 款强大的数学软件，被广泛用于科学、工程、数学和计算领域。它提供了一种 统一的接口，可以进行符号计算、数值计算、数据可视化和编程等多种任务。Wolfram Alpha 是一个在线的计算知识引擎，可以理解自然语言输入，对各种问 题进行计算和回答。它的知识库包括了数学、物理、化学、生物、地理、历史 等多个领域。Wolfram 插件可以使用 Wolfram Alpha 和 Wolfram Cloud 的强大计 算和数据查询能力，为用户提供数学计算、物理、化学、生物、地理、历史等 不同领域的知识，同时也可以实现数据可视化和生成图像。Wolfram 插件的接入 大大弥补了 ChatGPT 本身在数学运算等方面的不足。
Wolfram 插件大幅提升了 ChatGPT 在知识储备方面的能力，但并非所有的数学 计算都能准确完成。对于复杂度较高的数学问题，仍然需要通过其他途径解 决。
2.2 AskYourPDF & ChatWithPDF
AskYourPDF 插件设计用于从 PDF 文档中快速提取信息。它通过接受用户提供的 PDF URL 链接或文档 ID（doc_id）来工作。如果提供了 URL，插件会首先验证它 是否是正确的 URL。验证 URL 后，插件将会下载 PDF 并将其内容存储在向量数据 库中。如果用户提供了 doc_id，则直接从数据库中检索文档。然后，插件扫描 存储的 PDF，找到用户查询的答案或检索特定细节。ChatWithPDF 插件允许用户加载和查询 PDF 文档或 Google Drive 文档。用户必 须首先提供一个 PDF URL 进行处理。一旦 PDF 加载，用户可以查询、分析或提 出问题，无需每次都指定 PDF 名称。这两个插件从功能来看相似度比较高，都可以解析读取 PDF 文件，并且交互提 问，但首先必须是公开可获得的 URL 链接，因此我们测试将宁德时代 2022 年年 报 PDF 文档上传至 tmpfiles.org，并测试二者的使用效果（tmpfiles.org 上传 文件后创建的是临时 URL，将在 60 分钟后失效，以下链接为测试链接）。
从测试结果来看，ChatWithPDF 在解析 PDF 文件时遇到了问题，给出的回复存在 明显的数据错误，而 AskYourPDF 插件能精确提取财报信息并给出了准确的数据 总结。此外，AskYourPDF 也能较好的完成一定的内容整合和分析任务。
AskYourPDF 与 ChatWithPDF 是最早上线的两款处理 PDF 文本的插件应用，后续 陆续上线了多款含有类似功能的插件，不同的 PDF 文档处理插件有不同的优势 和应用场景，用户可以根据自己的需求选择合适的插件来完成特定任务。
2.3 WebPilo
t WebPilot 是一个用于访问和交互网页的工具。通过这个插件，ChatGPT 可以访 问指定的网页链接，获取网页的内容，然后根据用户的需求进行处理，例如提 取特定的信息，重写内容，翻译等。
除浏览网页检索信息外，还可以使用 WebPilot 插件处理公开的 PDF 链接等，我 们以近期热度较高的论文《Can ChatGPT Forecast Stock Price Movements? Return Predictability and Large Language Models》为例，尝试通过 WebPilot 插件来总结论文信息并交互。
3 金融市场相关插件测试对比
3.1 PortfolioPilot
PortfolioPilot 是最早上线的一批插件之一，也是第一个上线的组合管理相关 的插件。该插件是由 Global Predictions 公司开发的 AI 驱动的投资指导工 具。它可以提供全面的投资组合评估，个性化的投资组合建议，以及获取关于各种证券（如 ETFs，股票，加密货币，债券和共同基金）的最新信息。此外， 它还可以提供有关宏观经济趋势的信息。我们以组合评估为例，输入一个特定的资产组合，PortfolioPilot 可以帮我们 分析该组合的预期收益、行业及国家暴露情况、潜在风险以及对应的改进方案 等等。
其中，全球预测模型是 Global Predictions 公司开发的 AI 模型，该模型使用 了一种复杂的机器学习方法来预测证券的预期收益和风险。这种方法结合了大 量的数据，包括宏观经济数据、公司财务数据、市场数据和新闻情绪等，以生 成对未来收益和风险的预测。其结果是否可信需要投资者自行评估或进行更为 深入的了解，不过该插件确实可以解决普通投资者在实际投资过程中遇到的一 些问题，对于将来国产大模型的应用落地可以提供一定的参考。此外，由于数 据限制，目前无法提取和处理 A 股相关的证券信息。
3.2 Boolio Invest
Boolio Invest 是一个基于定量方法进行分析的全球股票价值分析工具，可以帮 助用户获取特定国家和股票的详细信息。Boolio 插件的主要功能是通过 "postApiStockSummary"方法，提供给定国家和股票的摘要信息。插件返回的信 息包括当前价格、历史价格、市值、交易量、股息等。该插件目前可以获取 A 股上市公司的股票信息和分析结果。不过该插件不支持以组合的形式进行交互 和信息提取，如想获取大量股票的信息较为困难。
从反馈的信息来看，Boolio Invest 插件不仅提供了基础的公司信息、财务信 息、价格信息及风险信息等，同时也提供了不同定量模型给出的评分情况，然 而与 PortfolioPilot 插件类似，这些定量模型的开发细节等均未提供，对于其 结果的可信度如何，还需要投资者更深入的了解其策略细节，方可应用。
3.3 PortfoliosLab
（本文仅供参考，不代表我们的任何投资建议）
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