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李光耀：过早翘起尾巴与美国对抗 是中国厄运的开始！
劲爆！为了姜萍两位女CEO互揭老底！
谁会想到，裁员会裁到总编辑头上
消失11天的姜萍，这回麻烦大了…
“环评”提质增效 助力高质量发展？
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中金收警示函！
央视财经
2024-04-29
4月26日，北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。
经查，该公司合规管理存在以下问题：
一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务
；
二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，
公司对员工行为监测监控不到位
。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》第三条、第六条第四项的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》三十二条第一款的规定，
北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施
。
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来源：央视新闻客户端
监制：柯成韵
本文编辑：彭琳
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