中标喜讯！北大法宝携手招商银行，共建外规内化智能平台

北大法宝 2023-03-22

⊙ 本文长约2000字，阅读需时6分钟

近日，北大法宝成功中标招商银行智慧托管知识库平台咨询项目。招商银行于1987年成立于中国改革开放的最前沿——深圳蛇口，是中国境内第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，也是国家从体制外推动银行业改革的第一家试点银行。成立35年来，招商银行已成为沪港两地上市，拥有商业银行、金融租赁、基金管理、人寿保险、境外投行、消费金融、理财子公司等金融牌照的银行集团，在全球具有鲜明的发展特色和重要的市场影响力。

截至2022年上半年，在中国境内设有143家分行（包含自贸区分行等）和1771家支行，覆盖130多个城市，境外拥有6家分行和2家代表处，员工总数逾10万人。2022年，在《财富》世界500强中，招商银行位列第174位；在英国《银行家》杂志公布的2022年全球银行1000强排名中，招商银行位列第11位，连续五年位居前20强。2019-2022年招商银行还连续荣获《欧洲货币》“中国最佳银行”奖，创造该奖项评选历史上的首次“四连冠”。为落实相关政策文件的精神要求，推动招商银行资产管理业务合规管控，招商银行携手北大法宝共建智慧托管知识库平台，全面梳理和识别资管政策、法律法规，并通过智能化手段进行内外规条款级关联，实现外规内化，帮助招商银行及时感知市场环境和管理要求，提升产品运作的规范性，保证资产管理业务健康发展。

北大法宝简介

北大法宝长期专注于法律大数据与人工智能的产品研发，在企业合规领域积极开拓技术创新，与企业客户一道研发智能合规场景应用，取得了一定的成果。

法宝合规

2022年度，北大法宝及时感知并研究国务院国资委“合规管理强化年”工作部署，认真研究《中央企业合规管理办法》，充分调研央国企合规需求，自主研发了“法宝合规”产品，该产品以北大法宝海量法律法规、司法案例、行政处罚数据为依托，通过专家梳理和规则筛选，实现各类数据和合规业务领域的精准匹配，帮助企业识别重点经营领域、重点业务、重点人员的合规管理要求，判断合规风险，开展合规审查，同时提供法律法规、合规清单、合规政策解读、各类模板、实操手册、合规培训等学习资料，助力企业合规经营。

法宝合规提供的法律法规覆盖企业15大业务领域、合规义务清单包括3大合规义务类型、4大违规责任种类，共涉及15类责任主体，600个重点岗位，提炼500余万条合规义务及违规责任。

法宝合规产品亮点一览：

时效

法律法规动态同步更新

最新合规资源精准推送，及时感知

全面

合规清单内容全面，提示合规义务、义务类型、合规风险、风险类型、风险主体、责任主体、法律依据

合规政策解读、合规管理模板、合规实务指引、合规培训课程一应俱全

多维

关注企业诉罚情况，进行合规风险多维识别、分析

联动

借助人工智能手段建立企业内规和外规的关联，实现内外法治数据联动。

智能合规平台

北大法宝在满足基本管理流程及大数据共享的基础之上，基于统一知识中心平台，整合企业内外部数据资源，搭建智能中台，拓展智能化应用场景，建设以知识化、智能化、场景化为目标的学习型、交互型新平台。

北大法宝智能合规平台通过将内外部数据知识体系嵌入合规管理运行体系，借助智能手段辅助中央企业通过信息化手段方式完成合规制度建设、合规运行机制建设，创建合规文化。平台通过数据分析和人工审核相结合的方式，实现对企业各项合规管理指标的全面监控和实时预警，可以根据企业的具体情况和需求，定制化设计合规管理流程，帮助企业建立起完整的合规管理体系。平台采用了智能化的数据分析技术，能够快速准确地识别出合规管理中存在的问题和风险点，为企业提供精准的合规管理建议。

-END-