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西南证券涉三项违规 被重庆证监局警告
华龙网
2024-04-16
2月26日，重庆证监局官网披露了《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。
重庆证监局官网截图 华龙网发
重庆证监局调查发现，西南证券存在三项问题：
一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。
重庆证监局根据相关规定，
决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。
与此同时， “无从业资格人员从事基金业务”的西南证券当事人刘杨，也被重庆证监局出具了警示函。
重庆证监局官网截图 华龙网发
来源 | 华龙网
封面图来源 | 视觉中国
编辑 | 曾家琪
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