得过克拉克奖也「坑」过祖国，他能拿奖嘛？ | 诺奖猜想⑤

中国人民大学出版社 2022-04-30

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诺贝尔经济学奖明天见分晓，竞猜活动结束在即~

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“2019年诺贝尔经济学奖大竞猜”

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今天要介绍的候选人，安德瑞·史莱弗

被认为在三个领域的研究极具开创性：

公司财务，金融市场经济学和转型经济学。

他出生于俄罗斯，成名于哈佛大学，

20世纪90年代“学以致用”，

推动了苏联解体后大规模的私有化进程，

也从金融市场“发了一笔横财”。

1999年被授予约翰·贝茨·克拉克奖章，

他还可以拿到诺贝尔经济学奖吗？

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安德瑞·史莱弗（Andrei Shleifer），1961年2月20日出生于俄罗斯，现为哈佛大学经济学教授。1999年他被授予约翰·贝茨·克拉克奖章。史莱佛被认为在三个领域的研究工作极具开创性：公司财务（公司治理，法律和金融），金融市场经济学（偏离有效市场）和转型经济学。

人物生平

史莱佛出生于苏联的一个犹太家庭，并于1976年移居美国纽约。十几岁时他就读于一所市中心的学校，并从电视连续剧《查理天使》中学习英语。在本科时他选择了数学专业，并于1982年在哈佛大学获得学士学位。在此之后，他转而学习经济学。1986年，史莱佛在麻省理工取得博士学位。

在哈佛大学时，史莱佛与德龙（Brad DeLong）一起学习了著名的“数学55”课程；他说这个课程让他意识到他注定不是一个数学家。但这一共同经历奠定了他们未来合作的基础。在哈佛大学的本科教育期间，施莱弗还会见了他的导师劳伦斯·萨默斯教授（ Lawrence Summers）。两人随后拥有了共同作者，联合资助者和教师同事等多重关系。

自1991年以来，史莱佛在哈佛大学经济系拥有终身教职，2001年到2006年，他担任了Whipple VN Jones经济学教授。此前，他任教于芝加哥大学的商务研究生院，在普林斯顿大学也有过短暂的工作经历。

学术研究

史莱佛最早的工作集中在金融经济学方面，在行为金融领域做出了重要贡献。他还与芝加哥的前同事凯文·墨菲（Kevin M. Murphy）和罗伯特·维什尼（Robert W. Vishny）合作，在政治经济学，转型经济学和经济发展方面撰写了一系列有影响力的论文。其中，《工业化和大推动》被克鲁格曼认为是该领域的重大突破，结束了“发展理论的长期衰退”。

同时，史莱佛与Rafael La Porta，Simeon Djankov和Florencio Lopez de Silanes一起，为公司治理研究做出了重要贡献。

卢森堡金融学院（LFS）成立15周年纪念会，左二为安德瑞·史莱佛

近年来，史莱佛的研究主要集中在法律起源理论（有时也称为法律和金融理论）上。该理论认为，一个国家遵守的法律传统（如普通法或各种民法）是国家发展中的一个决定因素，特别是对于金融发展。

据统计，史莱佛共出版了七本著作，包括《掠夺之手》，《低效市场：行为金融概论》，以及《信仰危机：投资者心理学》和《金融脆弱性》，以及超过一百篇文章。他同时是《经济季刊》的编辑，也是计量经济学会，美国艺术与科学学院和美国金融协会的会员。1999年，史莱佛赢得了美国经济协会的克拉克奖章。据RePEc称，史莱佛也是世界上被引用最多的经济学家。

在克拉克奖的颁奖词中，安德瑞·史莱佛被形容为一位：

精湛的经济学家，秉持着芝加哥学派建立简单模型的古老传统，强调基本的经济机制，并仔细筛选证据......他研究的一个反复出现的主题是市场的各种作用，组织和政府。

人物争议

在20世纪90年代早期，史莱佛在哈佛大学国际发展研究所（HIID）的主持下领导了一个对外项目，致力于运用政府资金促进俄罗斯经济的发展。施莱弗同时担任俄罗斯副总理阿纳托利·丘拜斯的直接顾问，负责管理Rosimushchestvo（国家财产管理委员会）组合，并且是俄罗斯私有化的主要工程师。此外，史莱佛还负责为俄罗斯建立一个世界级资本市场的股票市场。1996年，对该项目的投诉促使美国国会成立了总审计局。调查表明，哈佛国际发展研究所（HIID）获得了“对美国援助计划的实质控制权”。

1997年，美国国际开发署（USAID）取消了哈佛大学项目的大部分资金，此前调查显示，安德烈施莱弗和乔纳森海伊作为顶级HIID官员，利用其职位和内幕信息从俄罗斯证券市场的投资中获利。除此之外，法律经济研究所（ILBE）据称被用于协助史莱佛的妻子南希（Nancy Zimmerman）经营一家投资俄罗斯债券的对冲基金。

2005年8月，史莱佛，哈佛大学和司法部三者达成协议。根据该协议，哈佛需支付2650万美元来解决这项为期五年的诉讼。而史莱佛必须支付价值200万美元的赔偿金，尽管他不承认任何不当行为。

被起诉的经历是否给安德瑞·史莱佛的诺奖之旅蒙上了阴影？出生于俄罗斯，成名于哈佛大学，20世纪90年代史莱佛终于“学以致用”，协助叶利钦政府制订了苏联解体后的经济产业政策，推动了苏联解体后大规模的私有化进程。

从结果来看，把苏联遗产挥霍殆尽的同时，史莱佛却“不足为外人道也”地从金融市场上发了一笔横财。他的经历堪称“传奇”。史莱佛本人是否还可以拿到诺贝尔经济学奖？结果很快就会揭晓了。

安德瑞·史莱佛所著《并非有效的市场：行为金融学导论》已由中国人民大学出版社出版上市。

★《并非有效的市场》★

近40年来，有效市场假说一直是金融学理论的核心命题。按照这一理论，无论是因为所有投资者都是理性的，还是由于套利能消除价格偏差，金融市场中的证券价格一定等于其基本价值。
本书呈现给大家的是研究金融市场的另—种全新的方法：行为金融理论分析方法。这一方法首先指出：假定投资者都是理性的和套利的作用能完全实现，这严重违背了心理学规律，在基本原理上也行不通。在现实的金融市场中，与套利者进行交易的人并非完全理性的投资者，套利者自己可动用的资源也会受到风险回避、有限的操作时间和代理难题的限制和约束。本书就这种非有效市场提出并检验了一些理论模型。
行为金融理论模型在能获得的金融数据基础上，既提出了比有效市场理论更好的解释，也提出了新的能进行实证检验预测方法。这些模型可以对如下所谓异象提出解释：投资于有投资价值股票可获得较高的收益、封闭式基金之谜、股票被纳入股指成份股后收益的迅速提高、股价泡沫可延续一段时间、甚至包括1998年几个著名对冲基金的崩溃。通过综述和扩展行为金融理论的研究，本书为经济学分析现实世界的金融市场提供了一种全新的理论和进行实证检验的基本框架。

— “诺贝尔经济学奖获得者丛书”—

中国人民大学出版社是国内出版经济类教材、学术著作最为重要的出版社之一，长期关注国际经济学前沿理论著作与经典教材的引进出版。截至目前，已有数十位人大出版社作者荣获诺贝尔经济学奖。其中，2000年至今，该奖项颁发19次，人大出版社作者获奖17次。

2013年，中国人民大学出版社隆重推出“诺贝尔经济学奖获得者丛书”，本套丛书包括了数十位诺贝尔经济学奖得主的代表力作，至今已经出版70余种。堪称国内最权威、全面的诺贝尔经济学奖得主丛书系列。

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