突发！量化巨头再被重罚

9月30日，中国证券投资基金业协会（简称中基协）在其官网公布了对600亿量化私募大厂明汯投资的“纪律处分决定书”，公司被中基协公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案3个月。

而这一处罚决定，是9月1日上海证监局对明汯投资采取责令改正措施的延续。

公开谴责并暂停产品备案3个月

中基协公告称，经查，明汯投资员工卓灵晨、徐世骏通过自媒体公众号发表贬低行业其他机构的不当言论，并向不特定对象宣传推介私募基金产品，对行业声誉造成负面影响。明汯投资对此未能实施有效的内部控制，未能及时监督管控公司员工的前述不当行为，亦未能及时督促员工规范整改，构成未履行谨慎勤勉义务的违规情形。以上事实有行政监管措施决定书、自媒体公众号发表文章存档、访谈记录、劳动合同等证据予以确认，事实清楚，证据充分，足以认定。

图片来源：中基协官网

由此，中基协对明汯投资进行公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案3个月。此外，根据中基协《自律管理和纪律处分措施实施办法》第十六条规定：“任职机构发生违规行为的，协会视情形认定相应高级管理人员为直接责任人员，或者直接负责的主管人员承担管理责任。”因此，在这份纪律处分决定书中，除了对公司和涉事员工的处分外，还包含了对公司法定代表人以及合规风控负责人的警告。

此前被上海证监局“责令改正”

此前的9月1日，上海证监局发布了关于对明汯投资采取责令改正措施的决定。对此，明汯投资在当日晚间发布情况说明回应表示，该事件暴露了公司在管理上存在的问题，公司在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务。自事件发生以来，公司已对涉事员工采取惩戒措施，并采取了完善规章制度、强化合规审批流程及加强员工合规培训等措施。接下来公司还将按照相关法律法规的要求，由管理层和合规部门共同牵头起草整改计划书并落实整改措施，进一步完善内部控制机制，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。公司将以最高的合规标准落实相关要求，并将继续勤勉尽责为投资者创造长期价值，维护行业形象和发展环境。

而据中国证券报记者最新了解，针对此次中基协的“纪律处分决定书”，明汯投资方面表示，公司“非常诚恳接受”，并将坚决整改。

今年5月8日，上海市市场监督管理局也曾针对“明汯公司及员工卓灵晨团伙涉嫌商业诋毁”的举报线索进行上门核查。6月20日，该局执法总队做出了“经核查，决定不予立案”的处理决定。核查表明，涉事员工在入职前注册了个人微信公众号，在公司不知情、未授权的情况下发布相关文章的行为并非公司授意，属员工个人行为。

不构成商业诋毁并不代表不需承担相应管理责任。9月1日，明汯投资被上海证监局以监管不力采取责令改正的监管措施；而此次中基协的处分同样聚焦于明汯投资未能采取措施避免员工出现类似行为，进而构成未履行勤勉尽责义务的违规行为。

有业内人士进一步表示，近年来，国内量化私募行业飞速发展，资产管理规模、百亿级机构数量、全行业从业人员数量，均出现迅猛增长。在此背景下，不少头部管理人对于自身的合规运营、公司内控管理等方面，或仍有“短板要补”，相关情况也将直接影响到多方对于量化行业的认识和印象。

编辑：张楠 叶松

推荐阅读